【正文】 銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，最主要的信息披露文件有__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率，權(quán)證可分為__。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），保存期不少于__年。A．按周計(jì)提 B．按月計(jì)提 C．按日計(jì)提 D．按季計(jì)提5證券市場(chǎng)包括__。A．公司成立的日期 B．公司名稱 C．股票的編號(hào) D．股票種類5基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A．營銷權(quán) B．特許經(jīng)營權(quán) C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D．基本權(quán)利和義務(wù)5下列選項(xiàng)中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長(zhǎng)率 D．已實(shí)現(xiàn)收益4根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A：產(chǎn)品 B：價(jià)格 C：規(guī)模 D：服務(wù)4市場(chǎng)營銷運(yùn)作管理首先要解決的是____ A：銷售什么產(chǎn)品B：產(chǎn)品定價(jià)或基金費(fèi)率 C：渠道選擇 D：促銷手段4如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C．基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性 D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議3我國基金銷售監(jiān)管的原則有__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系3根據(jù)《證券法》，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有__。A．% B．減少2% C．% D．增加2%二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．保險(xiǎn)公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司2從____看，基金份額持有人分兩類一是公眾或個(gè)人投資者，二是機(jī)構(gòu)投資者。A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人2我國封閉式基金存續(xù)期應(yīng)在__年以上，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．股票 B．基金 C．短期國債D．高等級(jí)公司債券1基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括__、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．?dāng)?shù)量1基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露的有__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì)C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)1小張打算購買基金進(jìn)行投資。 D．90下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A：自銷 B：代銷 C：承銷 D：包銷基金報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。)基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事__等相關(guān)活動(dòng)的人員。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．基金份額發(fā)售第三篇：2016年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述試題2016年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金。A．60% B．70% C．80% D．90% ，主要的人口因素變量不包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金。A．不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同。A．長(zhǎng)期性原則 B．針對(duì)性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證 。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露。A．32 B．40 C．50 D．80 ，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D．每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對(duì)象不同 D．投資目標(biāo)不同，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 。A．1 B．2 C．3 D．4 。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》 。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托 17.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān) C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易 ，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計(jì)報(bào)告。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于______萬份。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A．5 B．10 C．15 D．20 ，最主要的信息披露文件有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)。A．上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行 C．買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D．，不得有的行為包括（）。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．年度基金報(bào)告，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) D．證券公司，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．基金銷售機(jī)構(gòu) B．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C．律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為__元。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．基金份額發(fā)售，不正確的是__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，客戶追蹤的具體做法有__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)第二篇：2015年江蘇省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試題2015年江蘇省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．% B．% C．% D．% ，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，基金信息披露不包括__。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 ，權(quán)證可分為__。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露 ，錯(cuò)誤的是__。A．固定在1元人民幣B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，是按照__來分類的。A．運(yùn)作方式 B．投資對(duì)象 C．投資目標(biāo) D．投資理念。A．抽樣復(fù)制 B．現(xiàn)金留存 C．完全復(fù)制 D．基金費(fèi)用，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》 ，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．私募發(fā)行 B．招標(biāo)發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值? 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇 C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動(dòng)性%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：18 B：19 C：20 D：21在____方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推