【正文】 售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A．2 B．3 C．5 D．102基金交易費(fèi)用的核算一般按__計(jì)提。A．從投資范圍來(lái)看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門(mén)檻比基金更低 D．基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章的有__。A．基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) D．我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)1下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是__。A：基金管理人 B：基金份額持有人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)海外成熟市場(chǎng)上，金融產(chǎn)品銷售過(guò)程中最基本的需要遵循的原則是__。A：不對(duì)外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購(gòu) D：只接受申購(gòu)，不辦理贖回5目前在我國(guó)，__可以擔(dān)任基金托管人。A．% B．% C．% D．%5基金管理公司的督察長(zhǎng)由__提名。A：2 B：3 C：4 D：64投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，需要經(jīng)過(guò)的步驟有__。A．對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管B．對(duì)各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時(shí)的信息披露D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配3證券投資基金的銷售過(guò)程中，客戶促成的內(nèi)容主要有__。贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%2__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶D．持續(xù)購(gòu)買客戶2下列各項(xiàng)不屬于金融債券的是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金1下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說(shuō)法正確的是__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評(píng)價(jià)的客觀公正性原則的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。)參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評(píng)價(jià)依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績(jī)表現(xiàn)通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況。A．% B．%～%之間 C．%～%之間 D．%1下列選項(xiàng)中，流動(dòng)性較強(qiáng)的是__。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財(cái)務(wù)公司債券2下列關(guān)于開(kāi)立基金賬戶買賣封閉式基金的說(shuō)法，不正確的是__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值D．份額累計(jì)凈值《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A．維護(hù)與客戶的關(guān)系 B．選擇適合的投資方式 C．選擇合適的營(yíng)銷時(shí)機(jī)D．提供便利條件，降低客戶成本3LOF份額認(rèn)購(gòu)方式包括__兩種。A．基金賬戶和資金賬戶的開(kāi)立 B．基金的認(rèn)購(gòu)C．證券交易所席位的取得 D．認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)4按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于__。A．股東會(huì) B．董事會(huì) C．董事長(zhǎng) D．總經(jīng)理5下列機(jī)構(gòu)中，不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是__。A．中國(guó)工商銀行股份有限公司 B．中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司 C．中國(guó)銀河證券股份有限公司 D．中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司60、某貨幣市場(chǎng)基金按月結(jié)轉(zhuǎn)份額，則下列說(shuō)法正確的是__。A．“了解你的產(chǎn)品” B．“了解你的客戶” C．“了解你的職責(zé)” D．“了解你的目標(biāo)”根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A．ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易 C．ETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近1以下屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有__。A．《證券投資基金管理公司管理辦法》 B．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》2為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。A．日 B．月 C．季 D．年2__是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系 B．制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴(yán)格賬戶管理3關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的劃分，下列說(shuō)法正確的有__。A：50 B：100 C：200 D：3004依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)5基金的費(fèi)用不包括__。A．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)5證券公司要保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起__的運(yùn)營(yíng)模式。A．1 B．2 C．3 D．6基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況1____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A．完成基金資金清算 B．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運(yùn)作2證券市場(chǎng)的自律性組織有__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A．基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入 C．金融機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回基會(huì)份額的差價(jià)收入 D．非金融機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回基金份額的差價(jià)收入3以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括____ A：替代互換B：市場(chǎng)問(wèn)利差互換 C：交叉互換D：稅差激發(fā)互換3下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．實(shí)物認(rèn)購(gòu) B．證券認(rèn)購(gòu)C．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)4下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A．目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定 B．營(yíng)銷環(huán)境的分析 C．營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì) D．營(yíng)銷過(guò)程的管理5反映股票型基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》__從基金銷售業(yè)務(wù)角度對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/2 B．督察長(zhǎng)的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C．獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任D．獨(dú)立董事可對(duì)基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用1用會(huì)計(jì)方法計(jì)算出來(lái)的每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值稱為股票的__。A：大于 B：小于 C：等于D：大于或等于2信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)規(guī)范中，__應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。)3基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報(bào)告之日起____日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．國(guó)外股票型基金 B．全球股票型基金 C．國(guó)內(nèi)股票型基金 D．增長(zhǎng)型股票基金首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．誤導(dǎo) B．內(nèi)幕交易 C．不公平交易 D．投資損失4基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運(yùn)作5經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，____外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。A．不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D．在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結(jié)合力增高 D．運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E．紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高，錯(cuò)誤的是__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu) 。A．對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 B．對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C．對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D．對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月 ，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．期權(quán)交易 B．回購(gòu)交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10% C．基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15% ，主要的人口因素變量不包括__。A．基金合同B．基金招募說(shuō)明書(shū) C．基金托管協(xié)議D．基金審計(jì)報(bào)告。A．采用部分延期贖回，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請(qǐng)D．對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露 。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購(gòu)買政府債券。A．按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén) D．是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位5《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任