【正文】 管人D．基金監(jiān)管和自律組織4根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)3廣義的有價(jià)證券包括__。A．基金收益分配 B．基金募集C．基金投資運(yùn)作 D．基金前臺(tái)管理基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過____個(gè)月。A．營(yíng)銷環(huán)境 B．營(yíng)銷組合 C．營(yíng)銷過程 D．目標(biāo)市場(chǎng)2在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有__。 B．60%____ A： B： C： D：基金涉及的稅收包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。)下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說法，正確的有__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅對(duì)表現(xiàn)好的基金衡量會(huì)涉及到____的選擇問題。 C．80%A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值D．偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值2按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A：1 B：2 C：3 D：4二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券3基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5004關(guān)于對(duì)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要 C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會(huì)比股票型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)更好D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對(duì)收益5基金與其他金融工具或理財(cái)產(chǎn)品相比較，不同點(diǎn)包括__。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn) B．建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系C．對(duì)關(guān)系基金銷售行業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究 D．開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月1影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的__。A．如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率相等B．債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率C．如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 D．股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率2基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過____個(gè)月。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品3證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．子基金統(tǒng)一運(yùn)作 B．子基金獨(dú)立運(yùn)作C．子基金共用一個(gè)基金合同 D．子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每__秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A．縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段，世界各國(guó)證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段50、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__。A．建立組織機(jī)制 B．運(yùn)用管理方法C．實(shí)施操作程序與監(jiān)控措施 D．設(shè)置安全監(jiān)督管理機(jī)制5如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．承諾收益或承擔(dān)損失 B．報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 C．預(yù)測(cè)收益率 D．明確提示風(fēng)險(xiǎn)開放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．商業(yè)銀行1對(duì)個(gè)別基金績(jī)效的衡量屬于____ A：內(nèi)部衡量 B：絕對(duì)衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量1下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有__。A．供求關(guān)系 B．每股凈資產(chǎn) C．公司人員結(jié)構(gòu) D．公司組織形式二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長(zhǎng)率 D．已實(shí)現(xiàn)收益以下屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的有__。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)1影響股票價(jià)格變動(dòng)的最主要因素包括__。A：保本基金 B：期貨基金 C：對(duì)沖基金 D：傘形基金2下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易債券發(fā)行的定價(jià)方式以__最為典型。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺(tái)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送1普通股股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__行使表決權(quán)。A：保護(hù)投資者利益B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D：推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展2開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達(dá)成交易。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不能低于____萬元人民幣。A．保險(xiǎn)公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機(jī)構(gòu)1根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括__。)關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是__。A．50%A．員工自律B．部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)1__是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金營(yíng)銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡(jiǎn)單化2基金募集的步驟一般包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)B．從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià) C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重3在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場(chǎng)是____的目標(biāo)。A．債券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移 B．屬于質(zhì)押凍結(jié)C．又稱“開放式回購(gòu)” D．可以在任一日期交易4下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的說法，正確的有__。A．% B．% C．% D．%5開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式包括__。A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用 B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)60、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是（）。 B．期貨合約A．買入表現(xiàn)將超越市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 B．賣出表現(xiàn)將落后于市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 C．超配績(jī)優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績(jī)差行業(yè)或板塊5廣義的有價(jià)證券包括__。A．偏好購(gòu)買新基金產(chǎn)品的 B．希望享受手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠的C．注重基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，有一定分析判斷能力的 D．短期市場(chǎng)趨勢(shì)不明朗時(shí)有投資需求的4開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過____ A：3% B：% C：10% D：5%4封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件包括__。A．債券和股票都屬于有價(jià)證券B．債券和股票的收益率是相互影響的C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于公司資本金3下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，錯(cuò)誤的是__。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》3在我國(guó)，投資者認(rèn)購(gòu)ETF份額的方式包括__。A．證券市場(chǎng)價(jià)值 B．證券化率C．證券市場(chǎng)指數(shù) D．證券種類2商業(yè)銀行超額儲(chǔ)備的持有形式一般不包括__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金D．社會(huì)公益基金1下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有__。 C．80%A．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不低于員工人數(shù)的1/2。A．3 B．5 C．6 D．102《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人1目前公司債券條款中包含的__屬于嵌入衍生工具。A．縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段，世界各國(guó)證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均視為無效B．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理D．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策2中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C．在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算1__是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．10% B．30% C．50% D．100%證券投資基金__的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行投資。A．說明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理D．拒絕受理申請(qǐng)第四篇：內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：債券基金考試題內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：債券基金考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）基金營(yíng)銷環(huán)境的微觀環(huán)境不包括__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營(yíng)銷 D．會(huì)計(jì)核算1下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A．《投資公司法》 B．《投資顧問法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》下列不屬于基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范的是__。A．3 B．5 C．6 D．10投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．政府證券 B．金融證券C．政府機(jī)構(gòu)證券 D．公司證券1__是指通過一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見。A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億對(duì)表現(xiàn)好的基金衡量會(huì)涉及到____的選擇問題。A．基金管理人 B．基金托管人C．