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20xx年青海省基金從業(yè)資格:互換合約介紹試題(完整版)

2025-10-16 15:45上一頁面

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【正文】 B.證券經(jīng)營機構(gòu) C.中國證監(jiān)會 D.證券業(yè)協(xié)會1在基金份額發(fā)售的____日前,基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A.暫停履行職務(wù) B.出具警示函 C.記入誠信檔案D.建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)____是基金信息披露最根本、最重要的原則。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A.投資管理風險 B.通貨膨脹風險 C.職業(yè)道德風險 D.公司治理風險,基金促銷手段不包括__。A.申購費 B.審計費 C.信息披露費 D.分紅手續(xù)費,正確的有__。A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會 C.中國人民銀行 D.證券交易所,下列認識錯誤的是__。A.印花稅 B.開戶費 C.過戶費 D.經(jīng)手費。A.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準,__在整個基金的運作中起著核心作用。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn),保護份額持有人利益 C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格 D.防范、減少基金會計核算中的差錯 。每題的備選項中,只有一個最符合題意),至少包括__。A.負責行業(yè)性法規(guī)的起草B.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C.負責保護投資者的合法權(quán)益 D.維持公平而有序的證券市場。A.債權(quán)債務(wù);信托;所有權(quán) B.所有權(quán);債權(quán)債務(wù);所有權(quán) C.所有權(quán);債權(quán)債務(wù);信托 D.債權(quán)債務(wù);所有權(quán);信托《證券投資基金信息披露管理辦法》,基金管理人應(yīng)當在__,在指定報刊和網(wǎng)站上 登載基金合同生效公告。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D.市場繁榮期,基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 。A.低風險等級 B.中風險等級 C.無風險等級 D.高風險等級,錯誤的是__。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 “宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是()。A.人員推銷 B.持續(xù)營銷 C.營業(yè)推廣 D.公共關(guān)系。A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會 C.財政部D.中國人民銀行下列選項中,不屬于基金托管人職責的是__。A.機構(gòu)投資者優(yōu)先 B.價格優(yōu)先,時間優(yōu)先 C.單筆交易量大者優(yōu)先 D.大宗交易優(yōu)先1基金托管人一般由____聘請。A.金融證券 B.貨幣證券 C.商品證券 D.資本證券1公募基金的會計責任主體是__。A.高于 B.低于 C.等于 D.不低于2下列基金產(chǎn)品或組合中,最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是__。A.10元人民幣 B.10份基金份額 C.1份基金份額 D.1元人民幣3申請募集基金時,基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A.3 B.5 C.6 D.84開放式基金注冊登記機構(gòu)的主要職責包括__。A.信息披露費 B.持有人大會費 C.分紅手續(xù)費D.銀行匯劃手續(xù)費5以下選項中,屬于客戶關(guān)系建立工作的有__。A.ETF B.LOF C.ETF聯(lián)接基金 D.分級基金60、__對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標準化要求。A.募集信息披露 B.預(yù)期信息披露 C.運作信息披露 D.臨時信息披露,可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易 C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì),根據(jù)(公司法),他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責任公司。A.基金產(chǎn)品的未來收益 B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù) D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式 。A.債券持有期限 B.債券發(fā)行期限 C.利息轉(zhuǎn)讓期限 D.債券有效期限,投資者T日提交認購申請后,一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.人員推銷 B.廣告促銷 C.內(nèi)部公告 D.營業(yè)推廣。A.基金份額是否固定 B.法律形式不同 C.投資對象不同 D.投資目標不同(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定,股票基金的股票投資比重必須在__以上;債券基金的債券投資比重必須在__以上。本大題共30小題,每小題2分,60分。A.5 B.10 C.15 D.20根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》,基金管理人應(yīng)當自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi),將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+31下列信息,屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A.賦予份額期權(quán) B.現(xiàn)金分紅方式 C.股利分紅 D.紅利再投資2契約型基金投資者享有基金的__。)3目前,__構(gòu)成了我國基金銷售的主要渠道。A:低于,高于 B:高于,高于 C:高于,低于 D:低于,低于3基金合同終止時,對基金財產(chǎn)進行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A.基金當事人 B.上市公司C.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織D.基金銷售機構(gòu)等市場服務(wù)機構(gòu)4______是基金一切活動的中心;______在整個基金的運作中起著核心的作用。A:《證券投資基金法》 B:《證券投資基金托管資格管理辦法》 C:《中華人民共和國證券法》 D:《中華人民共和國刑法》5試點發(fā)展階段,基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高,具體表現(xiàn)有__。)__是考察封閉式基金內(nèi)在價值的重要指標。A.基金分紅 B.留存收益 C.已實現(xiàn)收益D.時間加權(quán)收益率__屬于基金信息披露的實質(zhì)性原則。A.基金資產(chǎn)總值A(chǔ).獨立董事人數(shù)不得少于5人,且不得少于董事會人數(shù)的1/2 B.督察長的聘任需經(jīng)全體獨立董事同意C.獨立董事要承擔保護投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責任D.獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用2下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。)3開放式基金的分紅方式有__和__兩種。 D.30個工作日內(nèi)3關(guān)于債券的特征,下列描述錯誤的是__。A.現(xiàn)金比例變化法 B.證券比例變化法 C.成功概率法 D.二次項法4__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A.股票名稱 B.股票編號C.股票的記載方式 D.股東權(quán)利5基金銷售機構(gòu)在進行市場細分時應(yīng)遵循的原則包括__。A:運作方式 B:法律形式 C:投資對象 D:投資目標60、從2008年4月24日起,基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A.登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B.違規(guī)承諾收益或者承擔損失 C.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績 D.使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風險的表述5基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是____ A:基金營銷 B:基金投資運作 C:基金后臺管理 D:基金估值5目前,國內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A.融資比例 B.平均收益率C.浮動利率債券投資情況 D.投資組合平均剩余期限4關(guān)于混合型基金,下列描述正確的是__。A.業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B.有助于投資者更快地實現(xiàn)投資目標C.有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D.為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助3開放式基金非交易過戶的情況不包括__。A.5;500 B.5;100 C.10;100 D.10;5003股票具有的特征包括__。A.產(chǎn)品組合設(shè)計 B.售后服務(wù) C.基金投資 D.基金銷售2基金托管人的職責不包括____ A:資產(chǎn)保管 B:資金清算 C:會計復(fù)核 D:募集資金2下列選項中,不屬于基金托管人職責的是__。 C.基金份額總值A(chǔ).投資部 B.研究部 C.交易部D.投資決策委員會1下列關(guān)于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法,正確的是__。A.ETF通常采用完全被動式管理方法B.LOF的申購、贖回可以通過交易所進行 C.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 D.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.律師費 B.開戶費 C.上市年費D.銀行匯劃手續(xù)費5確定基金管理公司的目標市場與客戶時,應(yīng)分析投資者的真實需求,所考慮的具體因素有__。A:明確投資目標和限制因素 B:明確資本市場的期望值C:明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D:確定有效資產(chǎn)組合的邊界5投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利,紅利為每年 4元/股,必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價格為__元/股。A:基金保管機構(gòu) B:基金保險機構(gòu) C:基金代理機構(gòu) D:基金管理機構(gòu)以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A:電話服務(wù)中心B:自動傳真、電子信箱與手機短信 C:短信服務(wù)D:互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用4按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同,權(quán)證可以分為__。A.倉位型跟蹤誤差 B.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C.交易型跟蹤誤差 D.費用型跟蹤誤差3一般有一個固定的存續(xù)期,存續(xù)期滿后,可以通過一定的法定程序延期。A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C.基金市場競爭加劇,行業(yè)集中趨勢突出 D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化2對于基金交易費,下列說法正確的有__。A.繼承 B.捐贈C.司法強制執(zhí)行 D.贖回1無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占__的股票。A.基金報告中只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標B.基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C.基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D.基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等證券交易所規(guī)定上市交易的基金,基金份額持有人不少于____ A:500 B:1000 C:1500 D:20001國外基金直銷渠道的特點不包括__。A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制B.自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則,建立科學(xué)的銷售決策機制 C.通過制度建設(shè),防止商業(yè)賄賂和不正當交易行為的發(fā)生 D.在交易被拒絕或確
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