【正文】 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會(huì) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)1在基金份額發(fā)售的____日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)____是基金信息披露最根本、最重要的原則。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)，基金促銷手段不包括__。A．申購費(fèi) B．審計(jì)費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)，正確的有__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．中國人民銀行 D．證券交易所，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)。A．以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購期間對(duì)申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò) 。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），至少包括__。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場(chǎng)。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上 登載基金合同生效公告。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D．市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好 。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，錯(cuò)誤的是__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 “宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部D．中國人民銀行下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先1基金托管人一般由____聘請(qǐng)。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券1公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2下列基金產(chǎn)品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣3申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．3 B．5 C．6 D．84開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A．信息披露費(fèi) B．持有人大會(huì)費(fèi) C．分紅手續(xù)費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)5以下選項(xiàng)中，屬于客戶關(guān)系建立工作的有__。A．ETF B．LOF C．ETF聯(lián)接基金 D．分級(jí)基金60、__對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式 。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限，投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對(duì)象不同 D．投資目標(biāo)不同(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．5 B．10 C．15 D．20根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2契約型基金投資者享有基金的__。)3目前，__構(gòu)成了我國基金銷售的主要渠道。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于3基金合同終止時(shí)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)4______是基金一切活動(dòng)的中心；______在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A：《證券投資基金法》 B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5試點(diǎn)發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。)__是考察封閉式基金內(nèi)在價(jià)值的重要指標(biāo)。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實(shí)現(xiàn)收益D．時(shí)間加權(quán)收益率__屬于基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則。A．基金資產(chǎn)總值A(chǔ)．獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/2 B．督察長的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C．獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任D．獨(dú)立董事可對(duì)基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用2下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。)3開放式基金的分紅方式有__和__兩種。 D．30個(gè)工作日內(nèi)3關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法4__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．股票名稱 B．股票編號(hào)C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利5基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括__。A：運(yùn)作方式 B：法律形式 C：投資對(duì)象 D：投資目標(biāo)60、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財(cái)富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述5基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是____ A：基金營銷 B：基金投資運(yùn)作 C：基金后臺(tái)管理 D：基金估值5目前，國內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動(dòng)利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限4關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A．業(yè)績歸因是對(duì)基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)C．有助于基金管理人監(jiān)測(cè)資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助3開放式基金非交易過戶的情況不包括__。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5003股票具有的特征包括__。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售2基金托管人的職責(zé)不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：募集資金2下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。 C．基金份額總值A(chǔ)．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會(huì)1下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進(jìn)行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià) D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．律師費(fèi) B．開戶費(fèi) C．上市年費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)5確定基金管理公司的目標(biāo)市場(chǎng)與客戶時(shí)，應(yīng)分析投資者的真實(shí)需求，所考慮的具體因素有__。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場(chǎng)的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界5投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A：基金保管機(jī)構(gòu) B：基金保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) C：基金代理機(jī)構(gòu) D：基金管理機(jī)構(gòu)以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用4按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差3一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場(chǎng)競爭加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化2對(duì)于基金交易費(fèi)，下列說法正確的有__。A．繼承 B．捐贈(zèng)C．司法強(qiáng)制執(zhí)行 D．贖回1無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：20001國外基金直銷渠道的特點(diǎn)不包括__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制B．自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷售決策機(jī)制 C．通過制度建設(shè)，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 D．在交易被拒絕或確