【正文】 的主要類型模擬試題云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 ，信息披露程度最高的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，保存期不少于__年。A．傭金 B．過戶費 C．經(jīng)手費 D．證管費。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．10% B．30% C．50% D．60% ，基金可以分為__。A．32 B．40 C．50 D．80 (證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 （）除以基金當前的總份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》 。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值? ，決定著股票的__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任，正確的是__。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價 16.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% ，以下不屬于私募證券的是__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金 。A．1 B． C． D． ，正確的有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性。A．10 B．15 C．20 D．25 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險，不得__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 ，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換D．結構化金融衍生工具，正確的有__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告 。A．合格境內(nèi)機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售 ，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性，并且基金單筆最大數(shù)量應低于______萬份。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調整投資建議。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值，客戶追蹤的具體做法有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費，主要的人口因素變量不包括__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．對客戶財務狀況更了解，對客戶控制較強 B．客戶可得到多樣化的客戶服務C．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度 D．只銷售一家基金公司的產(chǎn)品下列關于基金管理公司的說法，正確的有__。A．認購權證和認沽權證 B．價內(nèi)權證和價外權證 C．美式權證和歐式權證 D．認股權證和備兌權證下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值和最低值 C．偏離度絕對值的簡單平均值 D．偏離度絕對值的加權平均值1基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)。A．高風險、高收益 B．低風險、高收益 C．低風險、低收益 D．零風險、低收益1ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A：1% B：3% C：5% D：10%1下列關于保本型基金的說法，正確的有__。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服務機構2開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．貨幣市場基金2上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．投資目的 B．投資期限 C．投資經(jīng)驗 D．資產(chǎn)狀況二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩(wěn)定3基金將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值的特點是指____ A：集合投資 B：無風險性 C：分散風險 D：專業(yè)理財3下列有關股票風險性的表述，正確的有__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金公司3如果基金募集不成立，則由____承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。A．普遍存在法律關系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題B．受地方政府要求服務地方經(jīng)濟需要的引導以及當時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制C．實際上是直接投資基金，而非嚴格意義上的證券投資基金D．深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質量普遍不高4外部風險中的系統(tǒng)性風險有__。A．須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請 B．基金的募集應符合《證券投資基金法》的規(guī)定 C．募集金額應不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人應不少于2000人4在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金50、某投資者申購某開放式基金，成功申購4000份。A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性 B．利率風險是債券的主要