【正文】 ___ A：經(jīng)濟(jì)波動風(fēng)險 B：政策風(fēng)險 C：購買力風(fēng)險 D：經(jīng)營風(fēng)險基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認(rèn)購費打折D．采用送基金份額的方式銷售基金在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券2大會就審議事項作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過。A．3% B．5% C．10% D．12%2__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應(yīng)的改善意見。A．基金投資收益 B．基金管理費 C．基金托管費 D．基金申購費3關(guān)于股票的風(fēng)險性，下列說法錯誤的是__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化4成功的基金營銷需要建立詳細(xì)的營銷計劃，其主要內(nèi)容有__。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開性5關(guān)于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．銀行 B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．證券咨詢機(jī)構(gòu)60、跟蹤誤差大致可分為__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進(jìn)行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進(jìn)行，又可在場內(nèi)市場進(jìn)行關(guān)于基金管理費計提標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團(tuán)體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人1開放式基金的申購贖回可以通過__進(jìn)行。A．客觀 B．全面 C．準(zhǔn)確D．提供業(yè)績信息的原始出處下列關(guān)于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。下列選項中，屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A：操作風(fēng)險 B：系統(tǒng)性風(fēng)險 C：非系統(tǒng)性風(fēng)險 D：管理運作風(fēng)險 32004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過____億元人民幣的大型基金。A．客戶調(diào)查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務(wù)跟進(jìn) D．加強(qiáng)溝通4某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D：投資組合保險策略4基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務(wù)投訴中，屬于無效投訴的有__。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性。A．32 B．40 C．50 D．80 ，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．基金銷售機(jī)構(gòu) B．基金注冊登記機(jī)構(gòu)C．律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 D．中國證券業(yè)協(xié)會。每題的備選項中，有多個符合題意），IFA首先要做的是__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告。A．認(rèn)(申)購份額 B．凈認(rèn)(申)購份額 C．認(rèn)(申)購金額 D．凈認(rèn)(申)購金額第四篇：福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF1股票基金持股集中度是指__。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格2__屬于基金信息披露的實質(zhì)性原則。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．收益來源 B．流動性C．信息披露程度 D．投資門檻3假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、5%．3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%% B：%。A．“統(tǒng)一”模式 B．“內(nèi)置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式4下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入 C．金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基會份額的差價收入 D．非金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基金份額的差價收入50、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。A．電話服務(wù)中心 B．手機(jī)短信 C．“多對一”專人服務(wù) D．郵寄服務(wù)5基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。)基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。A．可以在2日提出撤銷A．郵寄B．直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點 C．直銷隊伍D．獨立投資顧問1除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．相互排斥 B．相互促進(jìn) C．相互競爭 D．相互制衡2開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。)3屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是____ A：及時性 B：公平披露 C：規(guī)范性 D：準(zhǔn)確性3基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．可以針對該細(xì)分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場中建立專業(yè)知名度 C．基金銷售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績的提升可能受到限制D．其銷售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場競爭中發(fā)揮相對資源優(yōu)勢客戶追蹤的具體做法有__。A．認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購時間 C．股權(quán)登記日D．持有股票時間的長短4某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．安全性 B．及時性 C．高效性 D．合理性60、普通股股東一般不享有__。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率5在債券的票面價值中主要是規(guī)定__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．會計師事務(wù)所4關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。A．既注重資本增值又注重當(dāng)期收入 B．兼具成長與收入雙重目標(biāo)C．風(fēng)險、收益介于增長型基金與收入型基金之間 D．與增長型基金相比，風(fēng)險大、收益高3以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．證券市場基礎(chǔ)知識 B．證券投資基金 C．證券交易 D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識2基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益1證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．買入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A．為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C．個人擔(dān)保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易目前，我國的基金主要投資于__等。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息第五篇：黑龍江2016年下半年基金從業(yè)資格：基金國際化試題黑龍江2016年下半年基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．1 B．2 C．3 D．65反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括__等。A．分期收費 B．中端收費 C．前端收費 D．后端收費4關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯誤的是__。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．債券型基金 D．混合型基金3公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。申購采用后端收費模式，后端申購費率標(biāo)準(zhǔn)為：%，%，%，%，五年及以上申購費事為 %。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金類型中投資風(fēng)險最高的是__。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定1在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A．2 B．3 C．5 D．71基金營銷實務(wù)中，客戶投訴的根本原因是__。)下列不屬于證券市場顯著特征的選項是____ A：證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 B：證券市場是價值直接交換的場所 C：證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D：證券市場是風(fēng)險直接交換的場所，以找到有吸引力的機(jī)會和避開環(huán)境中的威脅因素。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險，應(yīng)使用__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，說法不正確的是__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化，下列描述錯誤的是__。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算 B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)，保存期不少于__年。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人，不正確的是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。每題的備選項中，只有一個最符合題意），不得__。A．利率風(fēng)險 B．政策風(fēng)險 C．通貨膨脹風(fēng)險D．基金公司的經(jīng)營風(fēng)險5證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險，使證券組合的投資風(fēng)險趨向于市場平均風(fēng)險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司C．無限責(zé)任公司 D．股份有限公司4根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A．有廣泛的客戶基礎(chǔ)，可以提供多樣化的客戶服務(wù) B