【正文】 選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)，基金促銷手段不包括__。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司D．證券投資基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．申購(gòu)費(fèi) B．審計(jì)費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)，正確的有__。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．證券交易所，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷，錯(cuò)誤的是__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．15 B．45 C．60 D．90 ，正確的有__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò) 。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），至少包括__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購(gòu)買政府債券，決定著股票的__。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場(chǎng)。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，信息披露程度最高的是__。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上 登載基金合同生效公告。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D．市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好 。A．在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者，人民幣債券交易的交易方式有__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，錯(cuò)誤的是__。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 “宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣。A．人員推銷 B．持續(xù)營(yíng)銷 C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部D．中國(guó)人民銀行下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則下列選項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)的是__。A．機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先1基金托管人一般由____聘請(qǐng)。A：1 B：2 C：3 D：41關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券1公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。A．80000 B．50000 C．49751 D．497502基金托管人對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以__為會(huì)計(jì)核算主體。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2下列基金產(chǎn)品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣3申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)已知市場(chǎng)的無風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為__。A．3 B．5 C．6 D．84開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括__。____ A：每日B：每3個(gè)交易日 C：每周D：每個(gè)會(huì)計(jì)4基金信息披露費(fèi)來源于__。A．信息披露費(fèi) B．持有人大會(huì)費(fèi) C．分紅手續(xù)費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)5以下選項(xiàng)中，屬于客戶關(guān)系建立工作的有__。A．縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段，世界各國(guó)證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段5一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是__。A．ETF B．LOF C．ETF聯(lián)接基金 D．分級(jí)基金60、__對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān) C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易 ，錯(cuò)誤的是__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式 。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃26.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用 ，基金可以分為__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣。A．% B．% C．% D．% （）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對(duì)象不同 D．投資目標(biāo)不同(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金，人民幣債券交易的交易方式有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益目前我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到__。A．5 B．10 C．15 D．20根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．債券型基金 B．股票型基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．保本型基金1防范基金銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)做到__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A：《證券投資基金法》 B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》2封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2契約型基金投資者享有基金的__。A．利息收入 B．紅利收入 C．預(yù)期報(bào)酬率 D．差價(jià)收入2上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。)3目前，__構(gòu)成了我國(guó)基金銷售的主要渠道。A．求償權(quán) B．收入請(qǐng)求權(quán) C．貨幣索取權(quán) D．商品所有權(quán)3證券市場(chǎng)是__。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于3基金合同終止時(shí)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法4關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)