【文章內(nèi)容簡介】 T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的____中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《證券交易所管理辦法》 C：《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》 D：《開放式投資基金試點辦法》客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A．價格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因在基金份額發(fā)售的____日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A：1 B：2 C：3 D：4按____分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A：證券的交易主體不同 B：證券交易的場所C：證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D：證券所代表的利益性質(zhì)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__個交易日內(nèi)進行調(diào)整。A．5 B．10 C．15 D．20國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進行風(fēng)險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票目前我國的基金會計核算細(xì)化到__。A．日 B．周 C．月 D．季1根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念1開放式基金募集期限屆滿合同正式生效，需滿足__。A．基金募集份額總額不少于2億份 B．基金募集金額不少于2億元人民幣 C．基金份額持有人不少于1000人D．中國證監(jiān)會對驗資報告和基金備案材料進行書面確認(rèn)1封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為__元人民幣。A．1 B． C． D．1下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議1對后臺管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。A．能夠記錄和管理基金風(fēng)險評價、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息B．應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C．應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能D．應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能1下列選項中，不屬于基金運營事務(wù)的是__。A．基金資產(chǎn)核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢1下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項1封閉式基金的交易原則是__。A．機構(gòu)投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先1下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章 開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億2資本證券__。A．是由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券 B．持有人有一定的收入請求權(quán) C．是有價證券的主要形式 D．是狹義有價證券2股票具有的特征包括__。A．收益性、風(fēng)險性 B．流動性 C．參與性 D．永久性2著重對管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微觀衡量 D：絕對衡量2目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過__天。A．90 B．120 C．180 D．3602上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)2基金銷售人員應(yīng)根據(jù)__推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險。A．投資者的目標(biāo) B．風(fēng)險承受能力 C．預(yù)期收益率 D．投資偏好2考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗的要點包括__。A．基金經(jīng)理的教育背景 B．基金經(jīng)理從業(yè)年限 C．基金經(jīng)理的履歷D．基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過的榮譽和處罰等情況2基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用不包括__。A．基金托管費 B．基金管理費C．基金信息披露費 D．基金發(fā)行費2證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A．信用風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險基金投資運作不包括__。A．交易管理 B．績效評估 C．基金估值 D．風(fēng)險控制二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3基金市場營銷的管理過程包括__。A．市場營銷計劃 B．市場營銷分析 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制3根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設(shè)立證券投資咨詢的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5003下列屬于利息收入的有__。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入 32008年4月8日，某基金管理人收到驗資報告，則該基金管理人應(yīng)于__之前，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。A．2008年4月13日 B．2008年4月18日 C．2008年4月23日 D．2008年4月28日3采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D：投資組合保險策略3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。A．1 B．2 C．3 D．53基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，與客戶溝通的方式有__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系3根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)3關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重股票是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．中國證監(jiān)會 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．證券交易所4證券市場是__。A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場D．以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接4如果股票價格波動越大，則投資組令的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小D：不能判斷4優(yōu)先股票和普通股票是按__所進行的分類。A．股票的價值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風(fēng)險和收益4在我國，貨幣市場基金的贖回資金一般在（）日從基金的銀行存款賬戶劃出。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+44____又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A：交易型開放式指數(shù)基金 B：系列基金C：貨幣市場基金 D：保本基金4下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，不正確的是__。A．安全保管基金財產(chǎn)B．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D．編制中期和基金報告4以下選項中，屬于基金公司風(fēng)險控制能力考察要點的有__。A．公司合規(guī)經(jīng)營情況 B．公司客戶服務(wù)情況 C．公司危機處理情況 D．公司信息披露情況4資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。A．投資形式 B．負(fù)債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式4基金銷售機構(gòu)在進行市場細(xì)分時應(yīng)遵循的原則包括__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則50、基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應(yīng)重點關(guān)注的披露信息包括__。A．風(fēng)險提示B．基金的運作方式 C．基金的投資D．招募說明書摘要5基金管理人與基金銷售機構(gòu)在代銷協(xié)議中應(yīng)明確基金銷售機構(gòu)在開展基金產(chǎn)品銷售時需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，具體包括__。A．基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范 B．基金銷售資金清算業(yè)務(wù)規(guī)范 C．基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范 D．異常情況報告5____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正5下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)的有__。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限5關(guān)于QDII基金份額的認(rèn)購，下列說法錯誤的是__。A．QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金的認(rèn)購程序基本相同 B．QDII基金主要投資于境外市場C．QDII基金份額的面值是由監(jiān)管法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定的 D．QDII基金份額除可以用人民幣進行認(rèn)購?fù)猓部梢杂妹涝蚱渌鈪R貨幣為計價貨幣認(rèn)購5基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見5銷售機構(gòu)在進行市場細(xì)分時，應(yīng)遵循的原則有__。A．成長原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則5目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行5通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風(fēng)險 B．逆向選擇C．基金投資風(fēng)險 D．基金價格波動性5考察基金經(jīng)理投資理念時，其要點不包括__。A．基金經(jīng)理投資經(jīng)歷 B．基金經(jīng)理投資哲學(xué) C．基