【正文】 A：5% B：10% C：30% D：50%。A．3 B．5 C．6 D．102《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A．利率風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險2基金市場營銷計劃的主要內(nèi)容不包括__。A．基金代銷機構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果證券投資基金是以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的__投資方式。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 D．形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化1下列不屬于利息收入的是__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人1目前公司債券條款中包含的__屬于嵌入衍生工具。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構(gòu)1根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為__。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收1關(guān)于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。A．10 B．15 C．20 D．25下列關(guān)于夏普指數(shù)的說法，正確的有__。A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為四個階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟危機的影響D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場的發(fā)展進入加速發(fā)展階段下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不能低于____萬元人民幣。A．90 B．180 C．365 D．397封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的____以上。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由__負(fù)責(zé)。A．投資人交易時間外的申請均視為無效B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．嚴(yán)格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理D．基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策2中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險 D：推動基金業(yè)發(fā)展2開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達(dá)成交易。A．監(jiān)事會 B．股東大會 C．董事會D．公司職工代表大會2基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構(gòu)中從事__等相關(guān)活動的人員。A．不會有變化B． C． D．不確定1可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C．在基金運作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算1__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送1普通股股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__行使表決權(quán)。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品 D．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品1下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會1__是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。A．10% B．30% C．50% D．100%證券投資基金__的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行投資。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易債券發(fā)行的定價方式以__最為典型。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊關(guān)于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說法正確的有__。A．基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費率越高 C．基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高D．我國債券基金的管理費率一般低于股票基金基金銷售__要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金市場服務(wù)機構(gòu)第五篇：內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：債券基金考試題內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：債券基金考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金營銷環(huán)境的微觀環(huán)境不包括__。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割5既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．5 B．3 C．8 D．105__屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時能力在管理中尤為重要 C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益5基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品相比較，不同點包括__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人5保護基金投資者的合法利益要使基金投資者免受__等行為的損害。A．基金轉(zhuǎn)換費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費4基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股4基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5004關(guān)于對信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證4在基金運作中起著核心作用的是__。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B．基金信息披露編報規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則D．交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則4__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．建立評級模型 B．計算評級數(shù)據(jù) C．劃分評價等級 D．劃分基金類別3下列我國機構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券3基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運作3基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益3對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費。)3根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A：1 B：2 C：3 D：4二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．個人 B．保險公司 C．證券公司 D．非金融機構(gòu)2根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該____ A：買入被低估的股票，買入被高估的股票 B：買人被低估的股票，賣出被高估的股票 C：賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D：賣出被低估的股票，買人被高估的股票2下列__不屬于基金的運作相關(guān)環(huán)節(jié)。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:552基金報告一般在會計結(jié)束后__日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率2基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其__。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值D．偏離度絕對值的簡單平均值2按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A．中國證監(jiān)會委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉__是指對基金銷售機構(gòu)進行基金營銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱。A．認(rèn)(申)購份額 B．凈認(rèn)(申)購份額 C．認(rèn)(申)購金額 D．凈認(rèn)(申)購金額1貨幣市場基金偏離度信息可能出現(xiàn)在__中。A．作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查1封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____ A：5000萬元 B：1億元 C：2億元 D：5億元1我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。 C．80%A．50%A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；1在進行股票型基金業(yè)績分析時，最常見的是根據(jù)__進行排名。%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到____的選擇問題。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，在進行分配后基金的份額凈值將會下降到。A．印刷媒體B．戶外和公共交通廣告 C．移動電視媒體 D．網(wǎng)站在線服務(wù)基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理