【正文】 A．限制入金 B．限制出金 C．限制開倉D．提高保證金標準2技術分析指標MACD是由異同平均數(shù)和正負差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心D：(EMADE是核心。A：涉嫌占用、挪用客戶保證金B(yǎng)：期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保 C：期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準 D：股東干預期貨公司正常經(jīng)營2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A．調節(jié)市場供求 B．穩(wěn)定經(jīng)濟秩序 C．降低交易成本 D．發(fā)現(xiàn)價格2根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除__同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權1期貨投機與套期保值的區(qū)別在于______。A．買賣何種期貨合約 B．何時買賣期貨合約 C．盈利的數(shù)額D．確定合約的交割月份1根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A：建立以凈資本為核心的風險監(jiān)控體系，符合資本充足的要求 B：建立內(nèi)部風險控制機制 C：保障信息系統(tǒng)安全 D：保護客戶資產(chǎn)1依我國期貨交易法令，有關結算機構運用交割結算基金之限制，下列何者錯誤？A：得購買股票 B：得購買政府債券C：運用上限交割結算基金余額百分之五十為限D：期貨結算機構因將交割結算基金依前述運用所取得之定期存單，應與專戶存儲之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管1__是期權從買方的權利劃分出來的。A．CME 3個月國債期貨 B．CME 3個月歐洲美元期貨 C．CBOT 10年期國債期貨 D．CBOT 30年期國債期貨1下列選項中，屬于控制客戶信用風險的是__。A．若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點 B．若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點 C．投資者的盈虧平衡點為10050點D．恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利證券公司應當根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。A．月度報告 B．季度報告 C．報告 D．半年報董事會秘書行使下列職責．A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調專門委員會的工作某投資者2月份以100點的權利金買進一張3月份到期執(zhí)行價格為10200點的恒指看漲期權，同時他又以150點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒指看漲期權。該交易所的調查審計部門下設的處有__。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機構 D．變更注冊資本全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向__報告。A．76 320 B．76 480 C．152 640 D．152 9602一般而言，商品涉及的產(chǎn)業(yè)鏈越長，每一個環(huán)節(jié)存在的可替代性產(chǎn)品就越，影響因素的結構也就越 A：多、復雜 B：少、復雜 C：多、簡單 D：少、簡單2下列哪幾種形態(tài)的反轉深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：共同基金 B：對沖基金C：對沖基金的基金 D：商品基金2實行結算制度的期貨交易所，應當建立、健全結算擔保金制度 A：匯兌 B：會員分級 C：委托收款 D：托收承付2基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．與委托人按照比例承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任 B．與期貨公司按照比例承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任 C．應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任 D．產(chǎn)生的民事責任由期貨公司或者客戶承擔1證券公司出現(xiàn)下列__情形時，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務關系。A．交易保證金 B．風險準備金 C．結算擔保金 D．結算準備金1股指期貨投資者交易保證金不足，且未在規(guī)定時間內(nèi)補足的，其部分或全部持倉將被__。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者1在江恩圓形圖中，把圓周的弧度轉化為天數(shù)，應注意天數(shù)的分割以分割為宜。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調整期貨交易所收取的保證金標準商業(yè)銀行用面值100萬元的票據(jù)，向中央銀行再貼現(xiàn)，中央銀行接受這筆再貼現(xiàn)的票據(jù)時，假定商業(yè)銀行實際取得貼現(xiàn)額88萬元(貸款額)，票據(jù)到期日為180天，則按月利率計算，其月再貼現(xiàn)率為____ A：12% B：8% C：6% D：2%1供給定理說明____ A：生產(chǎn)技術的提高會使商品的供給量增加B：某種商品的價格上升將導致對該商品的供給量增加C：由于政府采取措施鼓勵某種商品的生產(chǎn)，使得該種商品的供給量增加 D：消費者喜歡消費某種商品，使該商品的供給量增加1一節(jié)一價制的叫價方式在______比較普遍。A．現(xiàn)貨價格+資金占用成本持有期分紅 B．現(xiàn)貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價格資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價格+凈持有成本期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．1 B．3 C．5 D．10下列關于結算所的作用的表述，正確的有__。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨立董事 D．首席風險官下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有__。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交__推薦人的書面推薦意見。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級60、股票應載明的事項有__。A．契約型基金是金融信托的一種 B．信托產(chǎn)品的流動性比基金好 C．信托的投資門檻一般比基金高 D．信托的投資范圍比基金廣5下列關于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人D：基金市場服務機構5經(jīng)營風險被分為外部經(jīng)營風險和內(nèi)部經(jīng)營風險，____外部經(jīng)營風險則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境)相聯(lián)系。A．基金管理公司將基金信息通過中國證監(jiān)會指定報刊或指定網(wǎng)站披露信息 B．基金管理公司直接將信息披露文件郵寄給基金份額持有人C．基金管理公司將信息披露文件置備于特定場所，供投資者查閱或復制D．基金管理公司可以首先在影響力更大的公共媒體披露信息，之后再在指定報刊或網(wǎng)站披露信息5__投資偏好是家庭形成期的主要選擇。A．對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 B．對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C．對機構買賣基金份額征收印花稅D．對機構從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅5證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇50、經(jīng)中國人民銀行總行批準，____于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國第一只上市交易的投資基金。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息4中國的第一家證券交易所——上海證券交易所于__成立。下列關于這些條件的說法，不正確的是__。A．協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果B．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 C．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 D．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務4基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司4不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構4《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括__。A．征收營業(yè)稅 B．不征收營業(yè)稅 C．征收企業(yè)所得稅 D．不征收企業(yè)所得稅3基金管理公司投資決策委員會負責決定所管理基金的__等事項。A．票面價值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱3__可采用不同幣種申購基金份額。A．目標市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業(yè)文化C．計劃實施概要、市場營銷現(xiàn)狀 D．市場威脅和市場機會3關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．信息披露費 B．持有人大會費 C．分紅手續(xù)費D．銀行匯劃手續(xù)費3下列__屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。)3根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A．投資管理決策權 B．資產(chǎn)配置管理權 C．基金資產(chǎn)保管權 D．基金收益所有權二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．時間加權收益率 B．算術平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡單收益率2公募基金會計中，承擔主會計責任的是__。A．系統(tǒng)投入使用 B．系統(tǒng)重大升級C．技術風險評估的報告 D．用戶密碼修改2以下關于代銷渠道特點的說法錯誤的是____ A：對客戶的控制力強，且有廣泛的客戶基礎 B：客戶可得到獨立的顧問服務C：代銷機構有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔固定成本 D：商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本2個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．2 B．3 C．5 D．102下列選項中，投資門檻相對較低的是__。A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月2我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A．10% B．30% C．50% D．100%基金銷售機構制定的客戶服務標準，對__沒有進行規(guī)范。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)1基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超