【正文】 A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金。A．認(rèn)(申)購份額 B．凈認(rèn)(申)購份額 C．認(rèn)(申)購金額 D．凈認(rèn)(申)購金額，基金行業(yè)自律性組織是__。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售，不正確的是__。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．% B．1% C．% D．2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，無須__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，以下不屬于私募證券的是__。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機(jī)構(gòu) D．證券公司，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結(jié)合力增高 D．運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E．紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會，IFA首先要做的是__。A．1 B．5 C．10 D．20 ，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，下列敘述正確的有__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 ，錯誤的是__。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．1 B．5 C．10 D．20 。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán) ，應(yīng)使用__。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司D．證券投資基金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．無風(fēng)險(xiǎn)等級 B．低風(fēng)險(xiǎn)等級 C．中風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式（）。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報(bào)指數(shù)60、基金銷售人員為辦理申購的投資者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)__。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運(yùn)營5____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A．基金經(jīng)理投資經(jīng)歷 B．基金經(jīng)理投資哲學(xué) C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略5基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)5基金市場營銷的宏觀環(huán)境包括__。A：算術(shù)平均收益率 B：平均收益率C：時間加權(quán)收益率 D：幾何平均收益率50、成長型股票通常是指收益增長速度____的股票，其市盈率、市凈率通常較____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高5以下基金銷售客戶服務(wù)投訴中，屬于無效投訴的有__。A．期限性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動性 D．永久性4機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于__個月。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金銷售管理辦法》 D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》4基金的投資運(yùn)作是基金運(yùn)作的最重要的環(huán)節(jié)，它包括__等部分。A．第一次發(fā)放紅利B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金4基金銷售機(jī)構(gòu)采取集中性市場營銷策略時，__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金4基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效__，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績。A．?dāng)?shù)量贖回 B．金額贖回 C．份額贖回 D．批量贖回3下面那個不是基金當(dāng)事人____ A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：證券公司3廣義的有價證券包括__。A．須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請 B．基金的募集應(yīng)符合《證券投資基金法》的規(guī)定 C．募集金額應(yīng)不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人應(yīng)不少于2000人3QDII基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件3在我國，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過__個月。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值3基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送相關(guān)材料。)3下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。A．基金分紅政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益D．基金行業(yè)投資集中度2我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。A．自助式前臺系統(tǒng) B．前臺管理業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．輔助式前臺系統(tǒng) D．前臺信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)2某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．基金合同和托管協(xié)議 B．基金份額發(fā)售公告 C．招募說明書 D．季度報(bào)告2基金托管人的職責(zé)不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計(jì)復(fù)核 D：募集資金2以下不屬于證券投資基金特征的是____ A：集合投資，專業(yè)管理 B：組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn) C：收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小 D：獨(dú)立托管，保障安全2對于基金交易費(fèi)，下列說法不正確的是__。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《基金公司管理?xiàng)l例》2下列不屬于基金市場營銷特殊性的是__。A．資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進(jìn)行會計(jì)核算，復(fù)核審查基金托管人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值1風(fēng)險(xiǎn)低于混合型基金的基金是__。A．證券市場具有為資本決定價格的功能B．功能之一是讓資金盈余者通過賣出證券而實(shí)現(xiàn)投資 C．證券市場是投資者套期保值的場所D．證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能1__的規(guī)范要求銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日的全部基金銷售資金于同日劃往總部統(tǒng)一的基金銷售專戶，實(shí)現(xiàn)日清日結(jié)。A：商業(yè)信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托1基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。A．基金份額持有人有按合同規(guī)定繳納和支付費(fèi)用的義務(wù)，其需要繳納和支付的費(fèi)用僅包括申購費(fèi)和贖回費(fèi)B．基金份額持有人有遵守基金合同的義務(wù)，但不承擔(dān)基金合同終止的義務(wù) C．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的無限責(zé)任 D．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任1基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具1以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)督人目前，對基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要有__。A．封閉期的收益公告 B．開放日的收益公告 C．節(jié)假日的收益公告 D．偏離度公告無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億____是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制B：是一種以實(shí)現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票基金信息披露的內(nèi)容不包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫