【正文】 A．基金未分配利潤 B．未分配利潤中已實現(xiàn)收益C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務(wù)投訴中，屬于無效投訴的有__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．利率風險 B．政策風險 C．通貨膨脹風險D．基金公司的經(jīng)營風險5證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列__屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A．3 B．5 C．7 D．95基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D：投資組合保險策略4基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．持續(xù)購買 B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A．有限責任公司 B．兩合公司C．無限責任公司 D．股份有限公司4根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當在每6個月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A：50% B：60% C：70% D：80%4負責辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當事人是__。A．客戶調(diào)查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務(wù)跟進 D．加強溝通4某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》3通常，股票分割會導(dǎo)致股價__。A．有廣泛的客戶基礎(chǔ)，可以提供多樣化的客戶服務(wù) B．更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)方面的不足 C．銷售網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)點數(shù)量眾多D．可以代理多家公司的基金產(chǎn)品3__份額凈值保持在1元不變。A．提供最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內(nèi)部監(jiān)察報告C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況D．披露報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會計師事務(wù)所的報酬及事務(wù)所已提供審計服務(wù)的年限3基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險 32004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過____億元人民幣的大型基金。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛3____是指個別證券特有的風險。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人D：中國證券登記結(jié)算公司在風險控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類風險的組織有__。下列選項中，屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)2以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A．營銷產(chǎn)品B．客戶基金投資需求 C．投資者關(guān)系 D．客戶服務(wù)2我國基金監(jiān)管的目標包括__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票2有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是__。A．客觀 B．全面 C．準確D．提供業(yè)績信息的原始出處下列關(guān)于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應(yīng)當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認1基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．3 B．5 C．7 D．101配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報告C．調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．基金公司的綜合實力 B．市場的系統(tǒng)性風險 C．基金經(jīng)理個人的能力D．基金公司的風險控制流程在基金的分析和評價中遵循__，可以避免基金短期業(yè)績的偶然性。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內(nèi)市場進行關(guān)于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是__。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財產(chǎn)。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)5某基金的認購實行全額收費，基金認購費率為1%，張先生以70000元認購該基金，假設(shè)認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認購基金的份額數(shù)量為__份。A．安全保管基金財產(chǎn)B．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D．編制中期和基金報告5按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為__。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的 C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格5平衡型基金具有__特點。A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券5基金銷售業(yè)務(wù)的風險主要包括__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值5我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書4基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限4證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 B．有專門負責基金托管業(yè)務(wù)的部門C．財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D．公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/24根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設(shè)立證券投資咨詢的機構(gòu)應(yīng)當有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構(gòu)4基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當包括__。A：5 B：7 C：10 D：203某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因為__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則D．公開、公平和公正原則3債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．持股集中度 B．貝塔系數(shù) C．持股數(shù)量D．行業(yè)投資集中度3開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個月。A．第一次發(fā)放紅利B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金3建立客戶關(guān)系的過程中，其工作內(nèi)容包括__。)3下列費用中不由基金資產(chǎn)承擔的有__。A：遞增 B：遞減 C：不變D：無法確定在我國，證券監(jiān)管機構(gòu)是指____ A：國務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所D：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。其報送內(nèi)容包括__。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率2《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；2目前，我國證券市場推出的權(quán)證為__。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風格2我國封閉式基金存續(xù)期應(yīng)在__年以上，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅2下列關(guān)于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值1對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格1不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 B：投資主體不同C：所籌集資金的投向不同 D：風險水平不同1除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊1目前，我國開放式基金的銷售體系以__代銷和基金管理公司直銷為主。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人1以下屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)的有__。A．期權(quán)期貨 B．利率期貨C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣期貨在股票型基金的風險分析中，表示基金的總風險的指標是__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會