【正文】 資格：基金監(jiān)管試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．利率風(fēng)險 B．政策風(fēng)險 C．通貨膨脹風(fēng)險D．基金公司的經(jīng)營風(fēng)險2根據(jù)____的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度等條件。A．基金既往表現(xiàn)業(yè)績評價 B．基金品種的選擇 C．投資組合搭配 D．風(fēng)險收益匹配1債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣1董事會每年應(yīng)至少召開____定期會議。A．負債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金債券是證明__關(guān)系的憑證。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對基金管理機構(gòu)的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A．50% B．60% C．80% D．90%中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2基金銷售機構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合__的相關(guān)要求，培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔。A．購買方式 B．購買價格 C．認(rèn)購比例 D．認(rèn)購期間1有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨1____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。A．主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D．中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A． B． C． D．海外成熟市場上，金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A：計劃實施概要 B：市場營銷現(xiàn)狀C：市場威脅和市場機會D：目標(biāo)市場和可能存在的問題下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券5QDⅡ基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點包括__。A．未來價格 B．資產(chǎn)價格 C．約定價格 D．市場價格5通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具50、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入4____是以某一時點的股價作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸__所有。A．投資管理風(fēng)險 B．通貨膨脹風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．公司治理風(fēng)險3____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A．組織機構(gòu)健全 B．職責(zé)劃分清晰 C．制衡監(jiān)督有效 D．激勵約束合理3基金投資風(fēng)險控制的具體措施包括__。A．1 B．3 C．6 D．12二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標(biāo)發(fā)行2近年來，歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷售市場的絕對比重。A．32 B．40 C．50 D．802下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．有效識別投資者身份B．向投資者提供《投資人權(quán)益須知》C．向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等 D．了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、投資期限和流動性要求1基金托管人的首要職責(zé)是____ A：進行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)1基金是一種____投資工具。A．基金管理費 B．基金交易費 C．基金托管費 D．基金贖回費1下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B．制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度C．公司及其主要分支機構(gòu)負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 D．有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點包括__。A．資產(chǎn)保管 B．投資監(jiān)督C．會計核算和估值 D．技術(shù)系統(tǒng)對金融機構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機構(gòu))買賣基金份額的差價收入征收__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．規(guī)范性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性5下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率5LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為__。A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 D．所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系50、決定債券再投資收益的主要因素不包括__。A．資產(chǎn)配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對象的不同 D．持有股票的投資比例4下列關(guān)于開放式基金的申購和贖回的說法，不正確的有__。A．基金公司財務(wù)報告 B．基金財務(wù)會計報告 C．中期基金報告 D．年度基金報告4下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對象的有__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金注冊登記機構(gòu)3基金份額持有人在享受權(quán)利的同時，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括__。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價3開放式基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．營銷環(huán)境 B．營銷組合 C．營銷過程 D．目標(biāo)市場二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．2 B．3 C．5 D．72目前國內(nèi)的封閉式基金主要投資于__。A．發(fā)行人必須在約定的時間還本付息 B．發(fā)行人是出借資金的經(jīng)濟主體 C．投資者是借入資金的經(jīng)濟主體D．債券是反映發(fā)行者和投資者之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證2在我國，開放式基金中，一般不收取認(rèn)購費的基金類型是__。A．流動性 B．期限性 C．風(fēng)險性 D．收益性1下列說法不正確的是__。A．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益D．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場1中小投資者選擇購買股票基金而不是直接購買股票，通常是為了__。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)具備的條件包括__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日開始實行 C．D．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報賣出基金對所投資的上市公司的__變動，必須進行基金會計核算。)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起____日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。第一篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．配置型基金 B．靈活組合型基金 C．公募基金D．貨幣市場基金下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有__。A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實行__。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主1不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 B：投資主體不同C：所籌集資金的投向不同 D：風(fēng)險水平不同1從基金的營運依據(jù)來看，契約型基金的營運依據(jù)是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書1中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是__。A．資本充足率必須達到監(jiān)管要求 B．必須設(shè)立負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門C．財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D．公司及其主要分支機構(gòu)負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/31小李觀察到最近股票市場由于全球經(jīng)濟局勢價格發(fā)生波動，于是他將手中股票拋出并購買了債券，這是因為股票的__增大。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額2關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，下列說法正確的有__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人2基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時報告書。A．基金份額持有人有按合同規(guī)定繳納和支付費用的義務(wù)，其需要繳納和支付的費用僅包括申購費和贖回費B．基金份額持有人有遵守基金合同的義務(wù)，但不承擔(dān)基金合同終止的義務(wù) C．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的無限責(zé)任 D．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任__是指對基金銷售機構(gòu)進行基金營銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收3在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．針對基金銷售機構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進基金銷售機構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險B．在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇3證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A．80% B．70% C．60% D．50%基金托管人需要對__出具意見。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織D．基金銷售機構(gòu)等市場服務(wù)機構(gòu)4股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進行劃分