【正文】 A．發(fā)起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)5基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A：總經(jīng)理 B：董事會(huì)C：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D：投資決策委員會(huì)5基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系由__構(gòu)成。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．保險(xiǎn)公司D．證券投資咨詢公司5某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。A．70% B．80% C．60% D．90%5以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和過往業(yè)績(jī)，說法不正確的是__。A．提示基金銷售機(jī)構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起20日后，方可使用D．責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查50、針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億4基金份額持有人在享受權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括__。A．申購、贖回的標(biāo)的不同 B．申購、贖回的場(chǎng)所不同 C．對(duì)申購、贖回限制不同 D．基金投資策略不同4__對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查 B．基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金托管人進(jìn)行審慎調(diào)查 C．基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查 D．基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金份額持有人進(jìn)行審慎調(diào)查4某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．利率期貨 B．利率期權(quán)C．信用聯(lián)結(jié)票據(jù) D．利率互換4證券交易所的會(huì)員____ A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批 C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批 D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位4下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．過往業(yè)績(jī) B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．操作風(fēng)格3根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．定向認(rèn)購 B．私募 C．場(chǎng)外認(rèn)購 D．場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購3判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長(zhǎng)型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會(huì)團(tuán)體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人3____年，中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國全國性基金市場(chǎng)的誕生。A．家庭形成期 B．家庭成長(zhǎng)期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期3首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。)3依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__。A．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整B．保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全D．利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：證券公司辦公的場(chǎng)所 B：證券交易的場(chǎng)所 C：證券監(jiān)管部門 D：證券交易所2根據(jù)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表__以上基金份額的持有人參加，方可召開。A．完善銷售人員招聘程序B．建立科學(xué)合理的銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系 C．建立健全基金銷售人員管理檔案 D．建立員工培訓(xùn)制度2前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．參與性2基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足____個(gè)月的除外。A． B． C． D．2參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。A．銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B．基金銷售業(yè)務(wù)制度C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度2一般來說，基金投資管理工作的起點(diǎn)是__。A．貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被稱為“現(xiàn)金投資工具”B．與股票市場(chǎng)相比，貨幣市場(chǎng)投資門檻通常很低，很適合一般投資者直接投資 C．貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，交易主要由買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)完成D．貨幣市場(chǎng)工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行1債券是實(shí)際運(yùn)用的__的證書。A．10 B．12 C．15 D．201關(guān)于債券與股票的比較，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．投資者的目標(biāo) B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．預(yù)期收益率 D．投資偏好1基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)1自律性組織包括__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部1下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說法，正確的有__。A：2002年7月4日，B：2002年12月4日，C：2004年12月4日，D：2002年8月4日，既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是__。A．10 B．15 C．20 D．30基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．50% B．30% C．80% D．25%托管費(fèi)的來源是__。A：董事會(huì) B：監(jiān)事會(huì) C：股東會(huì) D：總經(jīng)理__是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)。)，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 B．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金 C．在基金募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)打折 D．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送第五篇：湖北省2016年下半年基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議試題湖北省2016年下半年基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．也稱夏普比率，反映投資組合在承擔(dān)總風(fēng)險(xiǎn)時(shí)產(chǎn)生多少超額收益 B．目前已成為國際上最為常用的用以衡量基金績(jī)效表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo) C．以年或年化數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，其標(biāo)準(zhǔn)差無需作額外調(diào)整D．當(dāng)夏普指數(shù)為正值時(shí)，說明在該時(shí)期內(nèi)基金的收益率大于無風(fēng)險(xiǎn)收益率5下列關(guān)于基金分析與評(píng)價(jià)的一致性原則，說法正確的有__。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手5成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度____的股票，其市盈率、市凈率通常較____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高5下列我國機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)B．從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià) C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重5基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有__。A．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的 B．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的C．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，與公司的盈利情況無關(guān)D．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況5基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》50、基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致其他違規(guī)情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值4以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用4__是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金4某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因?yàn)開_。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票4__的目標(biāo)是保證并提高客戶對(duì)銷售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，維護(hù)銷售機(jī)構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查4LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．久期D．投資組合3我國基金銷售監(jiān)管的原則有__。A．% B．% C．% D．%3__不屬于股票基金的分析指標(biāo)。A．服務(wù)對(duì)象 B．服務(wù)內(nèi)容 C．服務(wù)理念 D．服務(wù)程序3憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的__。A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 B．基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度 C．基金管理人對(duì)該基金未來收益率的預(yù)測(cè) D．基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生3基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括__。)3廣義的有價(jià)證券包括__。A．貝塔系數(shù) B．久期 C．跟蹤誤差 D．信用等級(jí) 2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是____ A：《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》正式實(shí)施 B：《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》正式實(shí)施 C：《管理暫行辦法》正式實(shí)施 D：《中華人民共和國證券投資基金法》正式實(shí)施二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究 B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C．全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人、基金托管行及基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D．對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核2相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上____ A：“買者自慎” B：“賣者自慎” C：“買者自負(fù)” D：“賣者自負(fù)”2____目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票2我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù)D．加權(quán)平均收益率2下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是____ A：檢查公司財(cái)務(wù)B：制定公司的具體規(guī)章 C：修改公司章程D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告2下列經(jīng)濟(jì)周期與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系，正確的是__。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易1偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A．購買基金份額的費(fèi)用不同 B．購買基金份額的期間不同 C．購買基金份額的金額不同 D．購買基金份額的渠道不同1與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．銀行B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人D．非金融機(jī)構(gòu)1對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風(fēng)格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司D．個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績(jī)突出的基金公司下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。A．時(shí)間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率