湖北省20xx年上半年基金從業(yè)資格：銀行定期存款模擬試題(參考版)
2025-03-29 02:35本頁面
【正文】
A．基金銷售機構應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人
B．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》，保證投資人了解相關權益
C．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策
D．宣傳推介活動應當遵循誠實信用原則，不得有欺詐、誤導投資人的行為 60、關于LOF份額的上市條件，下列說法錯誤的是__。
A：改善投資者面臨的環(huán)境
B：降低投資風險
C：提高投資收益
D：消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風險 5在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向____發(fā)出交易指令。
A．具有業(yè)務集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲的技術特征
B．制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練
C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案
D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年 5下列關于金融衍生工具的說法，正確的有__。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
A．利率風險
B．政策風險
C．通貨膨脹風險
D．基金公司的經(jīng)營風險 5基金募集前____，基金發(fā)起人應在指定的報刊上登載招募說明書。
A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日
B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日
C．基金合同生效的當日
D．基金合同生效的次日 50、以下關于混合型基金的表述，正確的有__。
A．夏普指標
B．特雷諾指標
C．Stutzer指標
D．詹森指標 4當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。
A．客戶追蹤
B．費率優(yōu)惠
C．客戶調查
D．業(yè)務跟進 4在評估基金歷史業(yè)績時，可以考察其風險調整后收益。
A．中國結算公司上海開放式基金賬戶
B．深圳人民幣普通證券賬戶
C．中國結算公司深圳開放式基金賬戶
D．深圳證券投資基金賬戶4關于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。
A．大于
B．小于
C．基本接近
D．等于 4根據(jù)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。
D．30個工作日內(nèi) 證券監(jiān)管機構的主要職責是__。
C．30日內(nèi)amp。
B．10個工作日內(nèi)amp。
A．10日內(nèi)amp。
A．不會有變化
B．
C．
D．不確定 3ETF屬于__。
A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金
B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關
C．個人擔保該基金會盈利
D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易3下列關于我國開放式基金利潤分配的說法中，正確的有__。
A．宏觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟政策因素
B．人為操縱因素
C．行
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