【正文】 A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務 D．所有權(quán)5某基金的認購實行全額收費，基金認購費率為1%，張先生以70000元認購該基金，假設認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認購基金的份額數(shù)量為__份。A．安全保管基金財產(chǎn)B．按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D．編制中期和基金報告5按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為__。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的 C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格5平衡型基金具有__特點。A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券5基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值5我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書4基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限4證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關規(guī)定 B．有專門負責基金托管業(yè)務的部門C．財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D．公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/24根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設立證券投資咨詢的機構(gòu)應當有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構(gòu)4基金經(jīng)理任職報告材料應當包括__。A：5 B：7 C：10 D：203某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會有關基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因為__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則D．公開、公平和公正原則3債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．持股集中度 B．貝塔系數(shù) C．持股數(shù)量D．行業(yè)投資集中度3開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個月。A．第一次發(fā)放紅利B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金3建立客戶關系的過程中，其工作內(nèi)容包括__。)3下列費用中不由基金資產(chǎn)承擔的有__。A：遞增 B：遞減 C：不變D：無法確定在我國，證券監(jiān)管機構(gòu)是指____ A：國務院 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所D：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。其報送內(nèi)容包括__。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率2《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應__。A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；2目前，我國證券市場推出的權(quán)證為__。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風格2我國封閉式基金存續(xù)期應在__年以上，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅2下列關于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值1對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格1不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經(jīng)濟關系不同 B：投資主體不同C：所籌集資金的投向不同 D：風險水平不同1除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊1目前，我國開放式基金的銷售體系以__代銷和基金管理公司直銷為主。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人1以下屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)的有__。A．期權(quán)期貨 B．利率期貨C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣期貨在股票型基金的風險分析中，表示基金的總風險的指標是__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A．保險公司 B．證券經(jīng)營機構(gòu) C．主權(quán)財富基金D．合格境外機構(gòu)投資者場外認購的LOF基金份額注冊登記在__。)股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的__。錯選、多選或未選均無分。A．目標市場可以分為主要市場和次要市場B．任何基金銷售機構(gòu)都應全力進入規(guī)模最大的細分市場 C．目標市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D．市場定位的實質(zhì)就是公司在所有市場進行全方位的營銷第五篇：西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．基金分紅政策 B．已實現(xiàn)收益 C．留存收益D．基金的貝塔值2基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A．2 B．5 C．10 D．152某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。A．60% B．70% C．80% D．90%在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責1具有較高的風險承受能力，通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險的投資者屬于__。A．10 B．15 C．30 D．451以下關于時間加權(quán)收益率指標的說法，正確的有__。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實復利收益率 D：到期收益率1目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．% B．1% C．% D．2%1股票具有的特征包括__。A．針對基金銷售機構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進基金銷售機構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務風險B．在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇__是指披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的——，并應當歸人基金財產(chǎn)。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計復核 D：投資監(jiān)督下面對基金的限定錯誤的是____ A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力 C：開放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格____又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系2下列各項，會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．5 B．10 C．15 D．202可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A．公平、公開、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務、傳導 D．效率、嚴謹、開拓2契約型基金投資者享有基金的__。A．及時性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則1關于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．清償能力 B．盈利能力C．資本調(diào)節(jié)能力 D．融資能力1大多數(shù)債券價格與收益率的關系都可以用一條____彎曲的曲線來表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A．3 B．5 C．10 D．151衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認股權(quán)證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金1在制定基金銷售業(yè)務基本規(guī)程時，基金銷售機構(gòu)應注意以下__規(guī)范。A．基金銷售機構(gòu)提供的服務內(nèi)容和收費方式 B．投資人辦理基金業(yè)務流程C．《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機構(gòu)的權(quán)利 D．基金分類、評級等的基本知識以及投資風險提示1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)通過__，投資者可以對基金公司的風險控制能力有一定的了解。A．當投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當?shù)暮饬恐笜耸翘乩字Z指數(shù) B．當比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C．通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會比組合中股票數(shù)量少的基金高D．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對風險的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對基金的分散程度作出考察在股票型基金的風險分析中，表示基金的總風險的指標是__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅關于定量分析和定性分析，下列說法不正確的是__。A：基金管理人 B：基金份額持有人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關事宜，指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件是指__。 D．69462關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。 B．69514A．手機短信B．自動傳真、電子