【正文】 A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 D．監(jiān)管部門對監(jiān)管對象給予公正的待遇。A．基金投資收益 B．基金管理費 C．基金托管費 D．基金申購費2證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括__。A．2008年4月13日 B．2008年4月18日 C．2008年4月23日 D．2008年4月28日2基金信息披露費來源于__。A．公開原則要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 B．公信原則要求監(jiān)管行為要有一定的公信度C．公正原則要求監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正的待遇D．公平原則是指基金市場中不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有完全平等的權利我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A：20% B：25% C：33% D：50%1基金平均收益率的兩種計算方法中，算術平均收益率__幾何平均收益率。A．票面價值的幣種 B．債券的票面利率 C．債券的票面金額 D．債券的有效期限1投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映，下列有關特征分類的說法，正確的有__。A．承銷證券B．支付基金托管費 C．向他人提供貸款 D．向他人提供擔保1以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____ A：刻制基金業(yè)務用章、財務用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊 C：在募集結束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務合作事宜1__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告1金融衍生工具的基本特征包括__。A．股票的市場價格由股票的價值決定B．供求關系是最直接影響股票的市場價格因素C．任何經(jīng)濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進而影響股票價格D．影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征具有較高的風險承受能力，通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險的投資者屬于__。A．基金評級的方式直觀易懂B．封閉式基金與開放式基金應當分別評級C．選擇基金時，應當選擇被專業(yè)機構評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資本金安全 D．如果整體市場表現(xiàn)不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損以下哪種費用不可以從基金財產(chǎn)中列支____ A：申購費 B：基金托管費 C：信息披露費 D：基金管理費下列關于基金銷售宣傳內(nèi)容，說法不正確的是__。A．系統(tǒng)性風險 B．非系統(tǒng)性風險 C．贖回風險D．管理運作風險基金托管人對會計核算進行復核的主要內(nèi)容包括__。A．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金，使我國的基金運作水平實現(xiàn)歷史性跨越B．基金公司業(yè)務開始止陽多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司C．基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者D．基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場發(fā)展的主流下列關于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A：《證券投資基金法》B：《關于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》D：《證券投資基金銷售管理辦法》二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．合規(guī)風險 B．技術風險 C．管理風險 D．操作風險2__是注冊登記機構通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券2商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應不低于該部門員工人數(shù)的______，部門的管理人員應具備從事2年以上的基金業(yè)務或者______年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷。A．向客戶推薦與其風險承受能力相適應的基金產(chǎn)品 B．沒必要及時向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風險 C．了解客戶的風險屬性和投資偏好D．理財經(jīng)理需要對投資、保險、稅收等相關知識有較為深入的了解1我國目前只能由依法設立的__擔任基金管理人。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金交易費用 D．基金運作費用1下列關于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大1基金季度報告中披露的主要財務指標包括__。A．新聞媒介 B．證券分析師 C．監(jiān)管機構 D．員工1對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到____的選擇問題。A．基金投資的靈活性 B．基金資產(chǎn)的安全性 C．基金托管人的獨立性 D．基金資產(chǎn)的分散性1我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。A．基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率C．基金銷售機構銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例營銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機構最需要關注的因素不包括__。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認購費打折D．采用送基金份額的方式銷售基金下列關于我國證券交易所的說法，不正確的有__。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4下列各因素中，會影響基金分紅的因素包括__。A．繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B．捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形C．司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織D．任何情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應符合相關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格時，其應具備的條件不正確的有__。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A：服務性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性2從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性2我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。股票的有效期與公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金深圳證券交易所于__開業(yè)。A．90 B．180 C．365 D．3971成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結合緊密的行動方案。A．基金轉(zhuǎn)換費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費1下列關于夏普指數(shù)的說法，正確的有__。A：交易所交易資金清算B：全國銀行間市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內(nèi)資金清算1債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風險衡量指標。A．注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷 C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計 D．最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為1QDII基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點包括__。A．劃出當天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天債券代表債券投資者的權利，這種權利稱為__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設2個基金賬戶 D．已開設證券賬戶的投資者可以再開設1個基金賬戶基金的估值方法必須__。A．場內(nèi)發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售基金在我國香港被稱為__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人跟蹤誤差大致可分為__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．基金分紅政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益D．基金行業(yè)投資集中度2基金托管人對所托管的基金應當以__為會計核算主體。A．基金管理費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．申購費2如果兩只基金的時間加權收益率相等，下列說法正確的是__。A．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化B．基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 C．對監(jiān)管對象給予公正的待遇 D．依法履行監(jiān)管職權______是指當基金管理人認為有能力兌付投資者的______贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易 B．中金所推出的首個股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D．股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制非系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的1基金銷售機構的合規(guī)風險，可能導致的后果有__。A．專業(yè)性 B．適用性 C．服務性 D．一次性1下列選項中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務器、網(wǎng)絡通訊、安全保障等。A．保薦人 B．發(fā)行人 C．投資者 D．承銷商1基金銷售機構內(nèi)部控制應履行__原則。A．華安富利 B．南方寶元 C．華安創(chuàng)新 D．南方避險1基金銷售費用包括基金的__。A．關鍵的硬件設備、軟件應當有必要的替代設備 B．信息技術運營有完善的備份措施和方案C．應做好業(yè)務保障設施的日常管理與維護保養(yǎng) D．應定期組織信息系統(tǒng)運營的應急演練基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．相同B．大小無法確定 C．較大 D．較小關于債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系，下列說法正確的有__。A．投資管理能力 B．從業(yè)經(jīng)歷 C．基金業(yè)績 D．操作風格衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認股權證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金基金注冊登記機構應當提供每____基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人基金托管協(xié)議是明確__與基金托管人在相關事宜中的權利、義務及職責的協(xié)議。A．普通的開放式基金 B．封閉式基金C．上市開放式基金(LOF)D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)60、保險投資產(chǎn)品是以獲得______