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20xx年寧夏省基金從業(yè)資格:銀行定期存款試題(參考版)

2024-11-10 00:22本頁面
  

【正文】 A.目標(biāo)市場可以分為主要市場和次要市場B.任何基金銷售機構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場 C.目標(biāo)市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D.市場定位的實質(zhì)就是公司在所有市場進(jìn)行全方位的營銷。A.基金分紅政策 B.已實現(xiàn)收益 C.留存收益D.基金的貝塔值2基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書,定期報告等文件,在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告,體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A.2 B.5 C.10 D.152某證券投資基金發(fā)行募集的資金,80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券,20%投資于金融債券,該基金屬于__型證券投資基金。A.60% B.70% C.80% D.90%在一國境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A.封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易,必須遵守證券交易所的規(guī)則 B.上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易,必須遵守證券交易所的規(guī)則C.交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易,必須遵守證券交易所的規(guī)則D.經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán),證券交易所對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)1具有較高的風(fēng)險承受能力,通常專注于投資的長期增值,并愿意為此承受較大的風(fēng)險的投資者屬于__。A.10 B.15 C.30 D.451以下關(guān)于時間加權(quán)收益率指標(biāo)的說法,正確的有__。A:加權(quán)平均投資組合收益率 B:投資組合內(nèi)部收益率 C:現(xiàn)實復(fù)利收益率 D:到期收益率1目前,對基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A.% B.1% C.% D.2%1股票具有的特征包括__。A.針對基金銷售機構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管,旨在促進(jìn)基金銷售機構(gòu)審慎經(jīng)營,有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險B.在加強基金市場監(jiān)管的同時,加強基金銷售機構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C.要求基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息公開化 D.對監(jiān)管對象給予公正的待遇__是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息,以致影響投資者作出正確的投資決策。贖回費在扣除手續(xù)費后,余額不得低于贖回費總額的——,并應(yīng)當(dāng)歸人基金財產(chǎn)。A.債券 B.股票C.銀行活期存款單 D.金融衍生工具股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A:資產(chǎn)保管 B:資金清算 C:會計復(fù)核 D:投資監(jiān)督下面對基金的限定錯誤的是____ A:封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B:封閉式基金條件下,管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力 C:開放式基金具有法人資格 D:契約型基金不具有法人資格____又被稱為“傘形基金”,是指多個基金共用一個基金合同,子基金獨立運作,子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得 分)____是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A.人員推銷 B.廣告促銷 C.營業(yè)推廣 D.公共關(guān)系2下列各項,會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A.5 B.10 C.15 D.202可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A.公平、公開、公正 B.法制、監(jiān)管、自律 C.自律、服務(wù)、傳導(dǎo) D.效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓2契約型基金投資者享有基金的__。A.及時性原則 B.規(guī)范性原則 C.易解性原則 D.易得性原則1關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金,下列說法不正確的有__。A.清償能力 B.盈利能力C.資本調(diào)節(jié)能力 D.融資能力1大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條____彎曲的曲線來表示,而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A.3 B.5 C.10 D.151衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金,包括____ A:指數(shù)基金 B:認(rèn)股權(quán)證基金 C:交易所交易基金 D:上市開放式基金1在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時,基金銷售機構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A.基金銷售機構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費方式 B.投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程C.《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機構(gòu)的權(quán)利 D.基金分類、評級等的基本知識以及投資風(fēng)險提示1開放式基金的申購贖回可以通過__進(jìn)行。A.存在著虛假信息B.帶有利益傾向的詆毀同行 C.以片面信息作為評價依據(jù) D.僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)通過__,投資者可以對基金公司的風(fēng)險控制能力有一定的了解。A.當(dāng)投資者只投資一只基金或一類基金時,比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù) B.當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時,分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好,但夏普指數(shù)可能較差C.通常,組合中股票數(shù)量多的基金,其夏普指數(shù)會比組合中股票數(shù)量少的基金高D.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對風(fēng)險的考量只涉及系統(tǒng)性分析,不能對基金的分散程度作出考察在股票型基金的風(fēng)險分析中,表示基金的總風(fēng)險的指標(biāo)是__。A.營業(yè)稅 B.印花稅 C.所得稅 D.增值稅關(guān)于定量分析和定性分析,下列說法不正確的是__。A:基金管理人 B:基金份額持有人 C:基金托管人 D:監(jiān)管機構(gòu)基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解基金管理人的基本情況,說明基金募集有關(guān)事宜,指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件是指__。 D.69462關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售,下列說法正確的有__。 B.69514A.15 B.10 C.3 D.5第五篇:寧夏省基金從業(yè)資格:基金的市場功能模擬試題寧夏省基金從業(yè)資格:基金的市場功能模擬試題一、單項選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意)某基金的認(rèn)購實行全額收費,基金認(rèn)購費率為1%,張先生以70000元認(rèn)購該基金,假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元,該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為()份。A.股票名稱 B.股票編號C.股票的記載方式 D.股東權(quán)利2在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時,申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配清算后的基金財產(chǎn)C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額2國家股的資金主要來源于__。A:加權(quán)平均投資組合收益率 B:投資組合內(nèi)部收益率 C:現(xiàn)實復(fù)利收益率 D:到期收益率2下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法,正確的有__。A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 C.證券發(fā)行市場通常無固定場所,是一個無形的市場 D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提1在基金業(yè)績相仿的情況下,基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A. B. C. D.171某貨幣市場基金按月結(jié)轉(zhuǎn)份額,則下列說法正確的是__。A.從業(yè)時間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理,在選時和選股方面有一定的優(yōu)勢B.對頻繁變動公司的基金經(jīng)理,在考察其從業(yè)經(jīng)驗時應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎C.對于新成立的基金,本身尚無業(yè)績可考,評價其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要D.通常,應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理1按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__元人民幣。A.零息債券 B.浮動利率債券 C.息票累積債券 D.固定利率債券1以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資____ A:股票基金 B:混合基金C:貨幣市場基金 D:主動型基金1關(guān)于股票的永久性,下列說法錯誤的是__。如果不考慮分紅再投資,那么該基金的凈值增長率為__。A.現(xiàn)匯存款 B.外幣現(xiàn)鈔存款 C.外幣現(xiàn)鈔D.從境外匯入的外匯資金在基金資產(chǎn)估值時,交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A.風(fēng)險提示 B.基金的運作方式 C.基金的投資D.招募說明書摘要開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的______,贖回費總額的______歸入基金財產(chǎn)。A.5 B.10 C.15 D.20股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B.夸大或者片面宣傳基金 C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字關(guān)于證券市場的發(fā)展階段,下列說法正確的有__。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得 分)QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每____計算并披露一次。下列選項中,屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A.管理人報酬 B.利息支出 C.申購費用 D.交易費用2以下不屬于基金設(shè)立申報材料的是____ A:申請報告 B:基金合同草案 C:上市公告書 D:招募說明書草案2下列信息,屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A.與基金到期日一致的債券 B.股票 C.衍生工具 D.活期存款2目前,對投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時,代扣代繳20%的個人所得稅。A.股票型基金 B.債券型基金 C.保本型基金 D.貨幣市場基金1獨立董事任職時應(yīng)具備的條件包括__。A.以長期投資的權(quán)益投資工具為主 B.以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 C.以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主 D.以固定收益工具為主1在基金份額的募集過程中,____等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征及有關(guān)募集安排,投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。A.基金份額持有人與銷售代理人 B.基金份額持有人與基金管理人 C.基金份額持有人與注冊登記人D.基金份額持有人與基金份額持有人1導(dǎo)致基金銷售操作風(fēng)險的原因主要有__。A.股票倉位的高低 B.加權(quán)到期時間的長短 C.利率的變動D.基金凈值的大小1____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議,主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé),確?;鹭敭a(chǎn)的安全,保護基金份額持有人的合法權(quán)益。A.互聯(lián)網(wǎng) B.傳真 C.手機短信D.電話服務(wù)中心1信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)披露臨時報告。A.投資管理決策權(quán) B.資產(chǎn)配置管理權(quán) C.基金資產(chǎn)保管權(quán) D.基金收益所有權(quán)基金管理認(rèn)購費和申購費的收費方式有__。A.健全性原則 B.有效性原則 C.獨立性原則 D.審慎性原則以下四種金融產(chǎn)品中,__的流動性較好。 D.基金份額凈值根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》,證券投資基金管理公司的督察長由__。 B.基金資產(chǎn)凈值A(chǔ).主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備B.2007年10月29日,中國投資有限責(zé)任公司成立,成為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端C.中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主,開展多元投資D.中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元,主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎(chǔ)是()。A.收益 B.風(fēng)險 C.價格D.風(fēng)險調(diào)整后收益第四篇:寧夏省2017年上半年基金從業(yè)資格:基金市盈率試題寧夏省2017年上半年基金從業(yè)資格:基金市盈率試題一、單項選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意)下列關(guān)于基金運作關(guān)系的說法,錯誤的是__。A.登記 B.清算 C.存管 D.交收5____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對的過程。A.具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲的技術(shù)特征B.制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和災(zāi)難恢復(fù)計劃并定期組織演練C.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、技術(shù)風(fēng)險評估的報告應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案D.系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年5證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu),主要包括__
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