【正文】 A．“統(tǒng)一”模式 B．“內(nèi)置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率5開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個(gè)月內(nèi)募集金額少于______億元，該基金不得成立。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況5是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．基金的收益和風(fēng)險(xiǎn) B．基金管理人的預(yù)測能力 C．基金的分析研究及投資咨詢 D．基金管理人的管理能力5基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．% B．% C．% D．%5中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負(fù)數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負(fù)數(shù)50、在我國，承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要有__。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則 D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換 42003年8月4日以后，中國證券登記結(jié)算公司要求以____名義開立清算備付金賬戶，并通過該賬戶完成所托管基金資金結(jié)算。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4以__為主要投資對象的基金可以歸為債券型基金。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人4下列關(guān)于基金營銷中目標(biāo)市場分析的說法，正確的有__。A：20% B：30% C：40% D：50%4基金招募說明書中最為重要的信息包括__。A．基金賬戶和資金賬戶的開立 B．基金的認(rèn)購C．證券交易所席位的取得 D．認(rèn)購的確認(rèn)封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)3以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為____ A：指數(shù)基金 B：基金中的基金 C：傘型基金D：信托投資單位3以下哪種費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支____ A：申購費(fèi) B：基金托管費(fèi) C：信息披露費(fèi) D：基金管理費(fèi)3關(guān)于LOF份額的上市條件，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．業(yè)績 B．風(fēng)險(xiǎn) C．久期 D．投資組合3根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以____為基礎(chǔ)。A．逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)3某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書主要被用來判斷證券是否被市場錯(cuò)誤定價(jià)。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》2____目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。A．3 B．5 C．7 D．102衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．無風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級2個(gè)人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券2風(fēng)險(xiǎn)低于混合型基金的基金是__。A：認(rèn)購金額 B：認(rèn)購份額 C：認(rèn)購利息 D：凈認(rèn)購金額1對基金經(jīng)理投資理念的考察要點(diǎn)有__。A．國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請1為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。A：基金收取的各項(xiàng)費(fèi)用 B：基金獲得的稅收優(yōu)惠 C：基金凈收益D：基金管理費(fèi)和托管費(fèi)1____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證1下列各項(xiàng)中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。A．股東數(shù)量較多 B．股東實(shí)力強(qiáng)大 C．持股比例合理 D．股權(quán)變動頻繁1目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過__天。A．股票的編號 B．股票種類 C．持有人名稱 D．公司名稱 2004年6月1日__的實(shí)施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時(shí)期。A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；關(guān)于媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述正確的有__。A．產(chǎn)品推介會 B．發(fā)放宣傳手冊 C．電視廣告 D．報(bào)刊證券投資基金利潤的主要來源包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況分析和評價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。)基金銷售客戶服務(wù)的售前服務(wù)包括__。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．久期 B．基金分紅 C．已實(shí)現(xiàn)收益 D．凈值增長率第五篇：山西省2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試試題山西省2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計(jì)核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．私募發(fā)行 B．招標(biāo)發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行。A．% B．% C．% D．% 。A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:13:00～15:00，法定公眾節(jié) 假日除外B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬。A．劃出當(dāng)天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．1 B． C． D． 。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）。A．% B．% C．% D．% ，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．對客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對市場變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù)，不得__。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷，由證券公司向基金收取的是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，說法不正確的是__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．5 B．10 C．15 D．20 ，以下不屬于私募證券的是__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)，下列敘述正確的有__。A．為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān) C．個(gè)人擔(dān)保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易 ，錯(cuò)誤的是__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，目前常用的等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金