【正文】 金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金5與基金相比，信托的投資門檻較高，其認(rèn)購起點(diǎn)一般不低于__萬元。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請5目前，我國的基金銷售機(jī)構(gòu)主要有商業(yè)銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。A：基金管理公司直銷中心 B：證券公司C：基金投資咨詢公司 D：商業(yè)銀行5以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)的說法，正確的有__。A．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 B．建立并保管基金投資者名冊 C．建立并管理投資者基金份額賬戶 D．發(fā)放紅利5對于開放式基金，在開放申購、贖回后，資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是__。A．未來價格 B．資產(chǎn)價格 C．約定價格 D．市場價格5基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負(fù)數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負(fù)數(shù)第二篇：湖南省2017年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試試卷湖南省2017年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報指數(shù)。A．1 B． C． D． ，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人。A．證券交易所 B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．會計(jì)師事務(wù)所，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于______萬份。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。A．乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同 B．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任 。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)，這主要得益于__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價，不正確的是__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．劃出當(dāng)天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天（）權(quán)益的代表。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時信息披露（）。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券 ，正確的是__。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議 B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。每題的備選項(xiàng)中，有多個符合題意），股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 ，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．5 B．10 C．15 D．20 。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系，保存期不少于__年。A．50% B．60% C．70% D．80% ，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A． B． C． D． 。A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計(jì)核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機(jī)構(gòu) D．證券公司第三篇：廣東省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試試題廣東省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意），但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財(cái)務(wù)會計(jì)報告未經(jīng)審計(jì)即予披露 ，具有較好流動性的是__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會D．中國登記結(jié)算公司，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時信息披露。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金 ，是按照__來分類的。A．50% B．60% C．80% D．90% ，以下說法錯誤的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶 。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15% 。A．1 B．2 C．3 D．4 ，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結(jié)合力增高 D．運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E．紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高，至少包括__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有利于公司股票價格上升的有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計(jì)報告。A．運(yùn)作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念，信息披露程度最高的是__。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》 。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 39.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．基金公司財(cái)務(wù)報告 B．基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告 C．中期基金報告 D．基金報告，基金可以分為__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．10% B．30% C．50% D．60% 。A．3 B．5 C．6 D．10第四篇：2016年貴州基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式試題2016年貴州基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意），基金可以分為__。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，不得有的行為包括（）。A．國家股是