【正文】 分，60分。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧證券市場的產生與發(fā)展主要歸因于__。A．前臺業(yè)務系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送__是注冊登記機構通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．5% B．10% C．15% D．20%評估基金歷史業(yè)績的指標通常不包括__。A．保險公司 B．基金管理公司 C．商業(yè)銀行 D．證券公司根據(jù)投資目標劃分，基金可以劃分為__。A．證券交易所 B．證券公司C．證券登記結算機構 D．證券業(yè)協(xié)會基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．投資損失由基金管理人承擔 B．享受到專業(yè)化的投資管理服務C．用較少的資金進行多樣化的資產配置 D．基金財產的保管安全有保障1下列職權中，應該由股東會行使的是____ A：主持公司的生產經營管理工作 B：決定公司內部管理機構的設置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供下列__信息。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識別原則1《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A．公平對待投資者B．不得進行虛假或誤導性陳述C．表明所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預示其未來表現(xiàn)D．基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料1我國目前只能由依法設立的__擔任基金管理人。A．期權交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易下列各項中，__屬于基金首次募集披露的信息。A．倉位B．基金管理費用 C．復制誤差 D．久期2金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A．基金經理持股集中度情況 B．基金經理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉率情況D．基金經理對凈值波動的控制情況2基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括__。A．風格穩(wěn)健的B．任職穩(wěn)定、不經常變動公司的C．在各種不同市場環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的 D．任職期較長的(通常不低于3年)2根據(jù)《證券投資基金法》，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A：按公司規(guī)模分類B：按股票價格行為的分類 C：按公司成長性分類D：按股票數(shù)量行為的分類2基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A．保險公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行D．基金銷售公司二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有__。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股3關于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國債 D．長期國債3__可采用不同幣種申購基金份額。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責基金份額登記，確認基金交易 C．發(fā)放紅利D．建立并保管基金投資者名冊3一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預見的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法3金融衍生工具的功能包括__。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款4下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結構中有關獨立董事制度規(guī)定的有__。A．優(yōu)先股B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票4基金管理公司的主要業(yè)務包括__。A．投資和研究能力 B．資產管理規(guī)模 C．營銷能力D．風險控制能力4證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標4優(yōu)先股票和普通股票是按__所進行的分類。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現(xiàn)形式50、證券投資基金是以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的__投資方式。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內市場進行5____風險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風險”。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔5QDⅡ基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事__證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A：不對外辦理基金業(yè)務 B：不運作基金資產C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回5《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務公司有更詳細的規(guī)定。A：10 B：20 C：30 D：405是證券投資基金市場營銷的中心。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會5對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．對老基金進行了全面規(guī)范清理 B．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 C．基金業(yè)市場營銷和服務創(chuàng)新日益活躍 D．基金行業(yè)對外開放程度不斷提高第三篇：天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權投資退出機制考試試卷天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權投資退出機制考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．基金的出資人 B．基金資產的所有者 C．基金的管理者D．基金投資收益的受益人基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A．一般封閉式基金 B．一般開放式基金 C．境內ETF基金 D．QDⅡ基金下列不屬于證券服務機構的是__。A．基金管理人的管理費 B．基金托管人的托管費 C．銷售服務費D．基金合同生效后的信息披露費用基金財產應當同基金管理人、基金托管人的固有財產__。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 D．向委托人收取咨詢費用下列說法錯誤的是____ A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次__是注冊登記機構通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．基金買賣股票暫免征收印花稅B．對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅D．對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．投資管理決策權 B．資產配置管理權 C．基金資產保管權 D．基金收益所有權1我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A：證券的交易主體不同 B：證券交易的場所C：證券所代表的權利性質 D：證券所代表的利益性質1目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會1根據(jù)投資目標劃分，基金可以劃分為__。A．不具有獨立法人地位B．由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營利為目的證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本必須為實繳貨幣資本，且不低于__萬元人民幣。A．中國人民銀行批準金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準淄博基金在深圳證券交易所上市2中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務資格的申請，并進行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務資格的申請進行評審，作出批準與否的決定。A．貨幣市場基金 B．債券型基金 C．股票型基金 D．混合型基金2以下關于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經理層是基金最高權力機構 B：基金董事會是基金的最高權力機構 C：基金依據(jù)基金契約或合同而設立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設立2____是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．LOF基金可通過場內、場外渠道申購贖回B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．金融期貨B．交易所交易期權 C．金融遠期合約 D．權證在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．認真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產品 B．提醒投資者關注新基金產品設計的差異 C．提醒投資者新產品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產品新的特征有可能帶來的新的投資機會我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．提供最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)、財務指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內部監(jiān)察報告C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況D．披露報告期內改聘會計師事務所的情況以及支付給所聘任的會計師事務所的報酬及事務所已提供審計服務的年限基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產 D．投資者繳納1不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是__。A．安全保管基金財產B．開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C．辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項 D．依法募集基金1基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．4% B．5% C．8% D．12%1下列各項，屬于基金營銷核心內容的有__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結構型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差1中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起____個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性1根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券2根據(jù)所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，目標市場選擇策略可以分為__。A．商業(yè)銀行基金代銷部門 B．商業(yè)銀行基金托管部門 C．基金管理人 D．基金托管人2客戶追蹤的具體做法有__。A．基金銷售機構應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．基金代銷機構同時銷售多只基