【正文】 監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設(shè)置為（）個等級。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān) C．個人擔(dān)保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 ，錯誤的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費，下列敘述正確的有__。A．5 B．10 C．15 D．20 ，以下不屬于私募證券的是__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，說法不正確的是__。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇，下列描述錯誤的是__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷，由證券公司向基金收取的是__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務(wù)，不得__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 。A．% B．% C．% D．% ，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。每題的備選項中，有多個符合題意）。A．1 B． C． D． 。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．劃出當(dāng)天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:13:00～15:00，法定公眾節(jié) 假日除外B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．% B．% C．% D．% 。A．私募發(fā)行 B．招標發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行。A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率第三篇：山西省2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試題山西省2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)基金銷售客戶服務(wù)的售前服務(wù)包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進行考察。A．產(chǎn)品推介會 B．發(fā)放宣傳手冊 C．電視廣告 D．報刊證券投資基金利潤的主要來源包括__。A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；關(guān)于媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述正確的有__。A．股票的編號 B．股票種類 C．持有人名稱 D．公司名稱 2004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A．股東數(shù)量較多 B．股東實力強大 C．持股比例合理 D．股權(quán)變動頻繁1目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過__天。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠期合約 D．權(quán)證1下列各項中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。A：基金收取的各項費用 B：基金獲得的稅收優(yōu)惠 C：基金凈收益D：基金管理費和托管費1____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A．國家有權(quán)機關(guān)依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請1為統(tǒng)一規(guī)范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。A：認購金額 B：認購份額 C：認購利息 D：凈認購金額1對基金經(jīng)理投資理念的考察要點有__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券2風(fēng)險低于混合型基金的基金是__。A．低風(fēng)險等級 B．中風(fēng)險等級 C．無風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級2個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．3 B．5 C．7 D．102衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》2____目標是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對基金管理機構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．逐時結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)3某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．業(yè)績 B．風(fēng)險 C．久期 D．投資組合3根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以____為基礎(chǔ)。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)3以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為____ A：指數(shù)基金 B：基金中的基金 C：傘型基金D：信托投資單位3以下哪種費用不可以從基金財產(chǎn)中列支____ A：申購費 B：基金托管費 C：信息披露費 D：基金管理費3關(guān)于LOF份額的上市條件，下列說法錯誤的是__。A．基金賬戶和資金賬戶的開立 B．基金的認購C．證券交易所席位的取得 D．認購的確認封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到____人以上。A：20% B：30% C：40% D：50%4基金招募說明書中最為重要的信息包括__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人4下列關(guān)于基金營銷中目標市場分析的說法，正確的有__。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4以__為主要投資對象的基金可以歸為債券型基金。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則 D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換 42003年8月4日以后，中國證券登記結(jié)算公司要求以____名義開立清算備付金賬戶，并通過該賬戶完成所托管基金資金結(jié)算。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負數(shù)50、在我國，承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要有__。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．% B．% C．% D．%5中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．基金的