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江蘇省20xx年基金從業(yè)資格:私募股權(quán)投資退出機(jī)制模擬試題-在線瀏覽

2024-11-14 21:23本頁面
  

【正文】 金從業(yè)資格:私募股權(quán)投資退出機(jī)制試題新疆基金從業(yè)資格:私募股權(quán)投資退出機(jī)制試題本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無分。)當(dāng)影子定價(jià)所確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí),表明基金組合中存在__。A.信用制度的發(fā)展 B.股份制的發(fā)展 C.商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D.社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A.基金份額登記 B.基金份額存管 C.基金資金交收 D.基金資金清算當(dāng)單個(gè)交易日開放式基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的__時(shí)會(huì)產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn),投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A.平均收益率 B.累計(jì)收益率 C.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益 D.持倉(cāng)比例目前,在我國(guó),只能由__擔(dān)任基金管理人。A.增長(zhǎng)型基金 B.收入型基金 C.指數(shù)型基金 D.平衡型基金下列機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有__。A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A.基金日常交易情況、異常交易情況 B.內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C.調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D.基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總1下列說法錯(cuò)誤的是____ A:開放式基金沒有固定期限,投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額,若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B:絕大多數(shù)開放式基金不上市交易,交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C:封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算D:開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次1基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中,__要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用1基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定,應(yīng)__。A.基金投資者 B.基金管理公司 C.基金份額持有人 D.基金托管銀行1在銀行間債券市場(chǎng)中,人民幣債券交易的交易方式有__。A.基金份額上市交易公告書 B.基金合同C.基金報(bào)告D.基金份額發(fā)售公告2指數(shù)型基金中,導(dǎo)致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括__。A:跨期性 B:期限性 C:聯(lián)動(dòng)性D:不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性2考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B.后臺(tái)管理系統(tǒng)C.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金經(jīng)理中,更容易有良好的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)回報(bào)的是__。A.上市申請(qǐng)未通過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn) B.合同期限為10年C.募集金額為5億元人民幣 D.基金份額持有人為500人2對(duì)股票____是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動(dòng)性,而股票投資回報(bào)往往和它的流動(dòng)性存在一定關(guān)系的角度進(jìn)行考慮的。A.微觀環(huán)境 B.宏觀環(huán)境 C.內(nèi)部環(huán)境 D.外部環(huán)境2證券交易所規(guī)定上市交易的基金,基金份額持有人不少于____ A:500 B:1000 C:1500 D:2000目前,我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是__。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。A.是國(guó)務(wù)院的附屬事業(yè)單位B.是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門C.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管D.按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能,依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管3我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A.投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B.每個(gè)有效證件可以開設(shè)1個(gè)以上基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易 D.購(gòu)買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶3政策性銀行通常以__作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。A.QDII基金 B.境內(nèi)ETF基金 C.一般開放式基金 D.一般封閉式基金3開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A.臨時(shí)信息披露 B.基金報(bào)告 C.基金托管協(xié)議D.基金份額凈值公告3通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時(shí)能力的方法是__。A.套期保值功能 B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C.投機(jī)功能 D.套利功能證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者,以其__進(jìn)行證券投資。A.甲公司董事會(huì)共5人,其中獨(dú)立董事2人 B.乙公司董事會(huì)共10人,其中獨(dú)立董事3人 C.丙公司董事會(huì)共11人,其中獨(dú)立董事4人 D.丁公司董事會(huì)共9人,其中獨(dú)立董事3人4最易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A.基金募集與銷售 B.基金投資管理C.特定客戶資產(chǎn)管理 D.基金運(yùn)營(yíng)4下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是____ A:虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B:預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)C:有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字 D:夸大單位或者個(gè)人的推薦性文字4影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的__。A.證券投資咨詢公司 B.律師事務(wù)所C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)4以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo),說法正確的有__。A.股票的價(jià)值 B.股票的格式C.股東享有的權(quán)利 D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益4對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.集合 B.集資 C.聯(lián)合 D.合作5下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法,不正確的是__。A:系統(tǒng)性 B:非系統(tǒng)性 C:企業(yè)的信用 D:管理運(yùn)作5基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng),不得__。A.境內(nèi) B.境外C.境內(nèi)或境外 D.境內(nèi)和境外5開放式基金成立初期,可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月。如最近三個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A:確定目標(biāo)客戶 B:擴(kuò)大銷量 C:利潤(rùn)最大化 D:分割市場(chǎng)5基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是__。A.明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征,使公司對(duì)各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽B.分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異,為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考C.有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析,調(diào)整投資組合,促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)D.完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制,為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo)60、《證券投資基金法》實(shí)施以來,我國(guó)基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。本大題共30小題,每小題2分,60分。A.營(yíng)業(yè)推廣能夠?qū)崿F(xiàn)讓投資者在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買某一基金產(chǎn)品B.銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、舉辦投資者交流活動(dòng)和費(fèi)率優(yōu)惠都是基金銷售中常用的營(yíng)業(yè)推廣手段C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以召開研討會(huì)向特定或者不特定的投資者群體傳達(dá)投資理念和投資策略D.營(yíng)業(yè)推廣多數(shù)屬于長(zhǎng)期性的刺激工具根據(jù)基金__的不同,可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A:基金托管人 B:監(jiān)管機(jī)構(gòu) C:基金管理人 D:證券交易所基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問題,應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告__ A.基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B.基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C.基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金D.基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用,主要包括__。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B.自助式前臺(tái)系統(tǒng) C.后臺(tái)管理系統(tǒng)D.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)基金與股票、債券的共同之處在于__。A.浮虧B.先浮虧后浮盈 C.浮盈D.先浮盈后浮虧基金營(yíng)銷中,公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力,這些公眾包括__。A.國(guó)債 B.企業(yè)債券 C.權(quán)證D.貨幣市場(chǎng)工具1關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn),下列說法不正確的是__。A.向他人提供基金未公開的信息B.投資者開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) C.銷售人員處理投資者申請(qǐng)出現(xiàn)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) D.資金清算交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)1__不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)。A.營(yíng)業(yè)稅 B.印花稅 C.所得稅 D.增值稅1對(duì)表現(xiàn)好的基金衡量會(huì)涉及到____的選擇問題。A.5 B.10 C.20 D.501隨著信用制度的發(fā)展,__等融資方式不斷出現(xiàn),越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A.國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求 B.基金托管人依法要求 C.基金管理人依法要求 D.投資人自己申請(qǐng)1國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A.基金托管人 B.證券交易所C.基金份額持有人 D.基金管理人 21952年,美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬柯威茨在《金融雜志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通過數(shù)量化方法來確定__。A.經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司報(bào)告 B.由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的評(píng)價(jià)報(bào)告C.監(jiān)察稽核季度報(bào)告和報(bào)告D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料2基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是____的運(yùn)行機(jī)制。A:存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元 B:存續(xù)期間內(nèi),基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人 C:基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意,并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過 D:基金管理人因故退任或被撤換,無新的托管人承繼的2開放式基金的申購(gòu)贖回可以通過__進(jìn)行。__ A.1/3;3 B.1/3;5 C.1/2;3 D.1/2;52考察基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要點(diǎn)包括__。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所D.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金下列費(fèi)用中,需要基金承擔(dān)的有__。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。A.無差異目標(biāo)市場(chǎng)策略 B.差異性目標(biāo)市場(chǎng)策略 C.分散性目標(biāo)市場(chǎng)策略 D.集中性目標(biāo)市場(chǎng)策略3封閉式基金的基金份額持有人不少于______人,基金募集金額不低于______元人民幣可以上市交易。A.政府債 B.公司債 C.企業(yè)債D.一年期內(nèi)的央行票據(jù)3基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況,并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告,予以存檔備查。A.投資部 B.研究部 C.交易部D.監(jiān)察稽核部3基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由__等步驟組成。A.營(yíng)銷組合設(shè)計(jì) B.目標(biāo)客戶確定 C.營(yíng)銷過程管理 D.營(yíng)銷環(huán)境分析3基金贖回費(fèi)不得超過基金份額贖回金額的__。A. B. C. D.下列屬于股指期貨功能的有__。A.募集基金的申請(qǐng)報(bào)告 B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案 D.招募說明書草案4開放式基金成立初期,可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月。A.登記 B.存管 C.清算 D.交收4基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的可測(cè)原則要求,應(yīng)測(cè)算出的量化指標(biāo)有__。____ A:投資運(yùn)作管理業(yè)務(wù) B:基金募集與銷售業(yè)務(wù) C:基金行政業(yè)務(wù)D:受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)4下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法,正確的有__。持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸__所有。A.傭金 B.咨詢費(fèi)C.銷售手續(xù)費(fèi) D.銷售服務(wù)費(fèi)50、優(yōu)先股票和普通股票是按__所進(jìn)行的分類。A.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位B.向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容,為保護(hù)客戶的隱私,投訴電話不得錄音 D.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn),采取適當(dāng)措施,及時(shí)妥善處理客戶投訴5利率是債
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