【正文】 理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，下列說法正確的是__。A．ETF通常采用完全被動式管理方法B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險是__。A．基金期末結(jié)轉(zhuǎn)基金損益 B．對基金分紅的除權(quán)進行核算 C．對基金分紅的派息進行核算D．對基金分紅的紅利再投資進行核算1關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是__。A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人C．基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)、基金投資咨詢機構(gòu)是基金的主要服務(wù)機構(gòu)D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體1基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管1與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查1下列選項中，屬于基金銷售市場細(xì)分中直接細(xì)分依據(jù)的有__。A．基金托管人的資金運作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風(fēng)險控制能力開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨2基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護費。A．注冊登記機構(gòu) B．基金管理公司 C．托管銀行D．基金銷售機構(gòu)2除管理費和托管費外，證券投資基金的其他運作費用主要由__等構(gòu)成?；甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括____ A：產(chǎn)品線的長度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的高度 D：產(chǎn)品線的深度二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．手機短信B．自動傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會基金銷售監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．從業(yè)時間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時和選股方面有一定的優(yōu)勢B．對頻繁變動公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗時應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎C．對于新成立的基金，本身尚無業(yè)績可考，評價其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要D．通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．《證券法》B．《證券投資基金法》C．《證券投資基金運作管理辦法》D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》QDⅡ為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入1關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．匯率風(fēng)險 B．流動性風(fēng)險C．國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險D．QDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗相對不足所帶來的風(fēng)險1下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場檢查的有__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請1衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金1____即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。A．基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來1債券的票面要素包括__。A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段2基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件是指__。A．開展投資者風(fēng)險教育，介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù) C．提醒客戶及時核對交易確認(rèn)D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶2下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》2我國的股票價格指數(shù)有__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要歸因于__。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送__是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。A．5% B．10% C．15% D．20%評估基金歷史業(yè)績的指標(biāo)通常不包括__。A．保險公司 B．基金管理公司 C．商業(yè)銀行 D．證券公司根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為__。A．證券交易所 B．證券公司C．證券登記結(jié)算機構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會基金的系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A．投資損失由基金管理人承擔(dān) B．享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)C．用較少的資金進行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財產(chǎn)的保管安全有保障1下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)提供下列__信息。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識別原則1《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．公平對待投資者B．不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述C．表明所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其未來表現(xiàn)D．基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料1我國目前只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任基金管理人。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易下列各項中，__屬于基金首次募集披露的信息。A．倉位B．基金管理費用 C．復(fù)制誤差 D．久期2金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況2基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A．風(fēng)格穩(wěn)健的B．任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動公司的C．在各種不同市場環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的 D．任職期較長的(通常不低于3年)2根據(jù)《證券投資基金法》，會導(dǎo)致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A：按公司規(guī)模分類B：按股票價格行為的分類 C：按公司成長性分類D：按股票數(shù)量行為的分類2基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A．保險公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行D．基金銷售公司二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有__。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股3關(guān)于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國債 D．長期國債3__可采用不同幣種申購基金份額。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C．發(fā)放紅利D．建立并保管基金投資者名冊3一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法3金融衍生工具的功能包括__。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款4下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨立董事制度規(guī)定的有__。A．優(yōu)先股B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票4基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．投資和研究能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．營銷能力D．風(fēng)險控制能力4證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級兩種B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)4優(yōu)先股票和普通股票是按__所進行的分類。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式50、證券投資基金是以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的__投資方式。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內(nèi)市場進行5____風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險”。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)5QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事__證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回5《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。A：10 B：20 C：30 D：405是證券投資基金市場營銷的中心。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會5對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．對老基金進行了全面規(guī)范清理 B．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 C．基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍 D．基金行業(yè)對外開放程度不斷提高第四篇：內(nèi)蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試試卷內(nèi)蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股