【正文】 C．10A．3A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則5基金管理公司的投資管理部門(mén)中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A．基金未分配利潤(rùn)B．未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益C．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)5基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A．封閉式基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開(kāi)放式基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)5目前，對(duì)基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．時(shí)間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡(jiǎn)單收益率5基金銷(xiāo)售監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A：中國(guó)人民銀行 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)5國(guó)家股、法人股等是按__來(lái)劃分的。A．基金募集情況B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟4以下對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的描述正確的有__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)4下列關(guān)于我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的說(shuō)法，正確的有__。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運(yùn)作 D．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)4基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動(dòng)，不包括____ A：設(shè)計(jì) B：銷(xiāo)售 C：售后服務(wù) D：基金運(yùn)作4基金銷(xiāo)售人員客戶(hù)服務(wù)中的售中服務(wù)不包括__。A．上證國(guó)債指數(shù) B．上證企業(yè)債指數(shù) C．中國(guó)債券指數(shù) D．中證全債指數(shù)4下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉(cāng)的信用等級(jí)兩種B．衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉(cāng)的信用等級(jí)在計(jì)算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡(jiǎn)單 D．利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有的行為包括__。A．證券投資咨詢(xún)公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)3基金管理人的主要職責(zé)包括__。A．定向認(rèn)購(gòu) B．私募 C．場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)3債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付，這種債券稱(chēng)之為_(kāi)_。A：直接銷(xiāo)售 B：銀行間銷(xiāo)售 C：網(wǎng)上發(fā)售 D：網(wǎng)下發(fā)售3我國(guó)《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。)3廣義的有價(jià)證券包括__。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司D．主權(quán)財(cái)富基金二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．員工自律 B．部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)2證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱(chēng)____ A：證券交易市場(chǎng) B：二級(jí)市場(chǎng) C：初級(jí)市場(chǎng) D：次級(jí)市場(chǎng)2ETF基金管理人若對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列說(shuō)法不正確的是__。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2某公司投資于一家基金管理公司，其出資額占該基金管理公司注冊(cè)資本的10%，則該公司不需具備的條件是__。A．為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運(yùn)作情況、風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法C．開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶(hù)2基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》1國(guó)際上，開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售主要分為直銷(xiāo)和__兩種方式。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性1下列關(guān)于基金銷(xiāo)售活動(dòng)的說(shuō)法，正確的有__。A：較高，較低 B：較高，較高 C：較低，較低 D：較低，較高1____目標(biāo)是指監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。A．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重1封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B．重大決策過(guò)程應(yīng)留有書(shū)面記錄，供監(jiān)察稽核部門(mén)及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷(xiāo)售的基金產(chǎn)品D．對(duì)其銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃1封閉式基金和開(kāi)放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．運(yùn)作方式 B．投資對(duì)象 C．投資目標(biāo) D．投資理念下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，正確的有__。A．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理C．將贖回、分紅及認(rèn)/申購(gòu)不成功的相應(yīng)款項(xiàng)直接劃人投資人開(kāi)戶(hù)時(shí)指定的同名銀行賬戶(hù)D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人基金銷(xiāo)售適用性的__原則要求，將基金銷(xiāo)售適用性貫穿于基金銷(xiāo)售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。A．期權(quán)交易 B．回購(gòu)交易 C．現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài) D．信用交易證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000如果某債券型基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。)__是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．證券公司 B．商業(yè)銀行C．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) D．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)第五篇：2016年上半年臺(tái)灣省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試題2016年上半年臺(tái)灣省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．商業(yè)銀行B．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人5下列屬于貨幣證券的有__。A．職業(yè) B．收入水平C．投資意愿D．風(fēng)險(xiǎn)承受能力5債券的久期綜合考慮了__對(duì)債券價(jià)格的影響，是一個(gè)較好的利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。A．T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部 B．代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部將本代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C．T+2日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶(hù)，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)D．各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)，同時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人5我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括__。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》5根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的基本情況 B．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)?nèi)〉玫氖袌?chǎng)環(huán)境 C．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)作用 D．基金經(jīng)理對(duì)這些業(yè)績(jī)的作用50、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近__個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)。A．15 B．45 C．60 D．904封閉式基金利潤(rùn)分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。304目前，我國(guó)ETF的最小申購(gòu)、贖回單位一般為_(kāi)_。30 C：。A．律師事務(wù)所 B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)4市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價(jià)為15元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為_(kāi)___ A：30。A．國(guó)庫(kù)券 B．記賬式國(guó)債 C．憑證式國(guó)債D．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)4基金監(jiān)管的有效性原則要求處理好__的關(guān)系。A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運(yùn)作階段 D：基金終止階段4證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__?！?A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》3基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有的行為包括__。A．50% B．60% C．80% D．90%3基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于____年。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道瓊斯指數(shù)3下列屬于社會(huì)公益基金的有__。A：市場(chǎng)供求關(guān)系 B：市場(chǎng)存款利率 C：基金份額凈值 D：基金份額總額3小李有30萬(wàn)元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。)3QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事__證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A：每日 B：每周 C：每月 D：每季投資者在開(kāi)放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為通常被稱(chēng)為基金的____ A：申購(gòu) B：贖回 C：交易 D：認(rèn)購(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．國(guó)債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業(yè)債券的利息收入 D．買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入2關(guān)于開(kāi)放式基金描述不正確的有__。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品2按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為_(kāi)_。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)2以下屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有__。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值1下列選項(xiàng)中，屬于基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分中直接細(xì)分依據(jù)的有__。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A：《證券投資基金法》 B：《基金運(yùn)作管理辦法》 C：《基金信息披露管理辦法》 D：《基金管理公司管理辦法%26gt。A．認(rèn)(申)購(gòu)份額 B．凈認(rèn)(申)購(gòu)份額 C．認(rèn)(申)購(gòu)金額 D．凈認(rèn)(申)購(gòu)金額1QDII基金與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)不包括__。A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品 C．開(kāi)放式基金是基金的主流產(chǎn)品D．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出1我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門(mén) C．基金托管人D．基金份額持有人1在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日開(kāi)始實(shí)行 C．D．買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報(bào)賣(mài)出基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A．員工自律B．部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)