【正文】 國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu) 。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專(zhuān)戶(hù)理財(cái)產(chǎn)品C．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券 ，基金可以分為_(kāi)_。A．服務(wù)性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán) 。A．股票 B．債券C．開(kāi)放式基金 D．封閉式基金，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。A．申購(gòu)費(fèi) B．審計(jì)費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)，正確的是__。A．詢(xún)價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D．市價(jià)折扣方式，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．傭金 B．過(guò)戶(hù)費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)，IFA首先要做的是__。A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 B．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C．募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 。A．證券交易所B．證券投資咨詢(xún)公司 C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所，客戶(hù)追蹤的具體做法有__。A．基金的募集與銷(xiāo)售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運(yùn)營(yíng)D．投資咨詢(xún)服務(wù)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。A．% B．1% C．% D．2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門(mén) C．基金托管人D．基金份額持有人，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素 。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶(hù)劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶(hù)。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) D．證券公司。A．固定在1元人民幣B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，基金信息披露不包括__。A．5 B．15 C．30 D．45 ，正確的有__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A．不在同一時(shí)間代銷(xiāo)多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶(hù)有效身份D．在投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 ，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A．機(jī)構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運(yùn)作情況、風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法C．開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶(hù)考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過(guò)往業(yè)績(jī) C．投資理念 D．操作風(fēng)格在新基金募集過(guò)程中，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)大多通過(guò)__等方式，組織基金經(jīng)理與投資者交流，幫助投資者增進(jìn)對(duì)基金產(chǎn)品的理解。A．買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)差收入 B．銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收入 C．債券利息 D．股利基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的____ A：全部資產(chǎn) B：全部負(fù)債 C：高收益資產(chǎn) D：扣除負(fù)債后的資產(chǎn)某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為_(kāi)_。A．宣傳手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷(xiāo)售過(guò)程中B．當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力可以減少非理性行為的發(fā)生 C．新基金發(fā)行前，對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶(hù)服務(wù)不可缺少的部分D．通過(guò)媒體可以定期或不定期地向投資者傳達(dá)專(zhuān)業(yè)信息和傳輸正確的投資理念下列項(xiàng)目中，不屬于股票應(yīng)載明事項(xiàng)的是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》1從公司概況來(lái)說(shuō)，__的公司，其長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢(shì)。A．90 B．120 C．180 D．3601有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價(jià)值變動(dòng)收益 D．基金募集資金1是基金收益分配的基礎(chǔ)。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則1目前，我國(guó)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶(hù)或基金份額的凍結(jié)與解凍。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理投資哲學(xué) C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略 企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．債券型基金2基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅2基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷(xiāo)售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法2以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是____ A：申請(qǐng)報(bào)告 B：基金合同草案 C：上市公告書(shū)D：招募說(shuō)明書(shū)草案2在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A：保護(hù)投資者利益B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A：?jiǎn)我蛩啬Ｐ?B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。)3基金會(huì)計(jì)核算中，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般__損益。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金3股票型基金的分析一般從__入手。A：安全保管基金財(cái)產(chǎn)B：保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C：辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D：復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格3基金合同終止時(shí)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng) B．基金的募集應(yīng)符合《證券投資基金法》的規(guī)定 C．募集金額應(yīng)不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人應(yīng)不少于2000人3投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，需要經(jīng)過(guò)的步驟有__。A：50 B：100 C：200 D：3004將投資債券確定的投資收益的2倍投資于股票，也就是講安全墊放大1倍，那么如果股票虧損的幅度在____以?xún)?nèi)，則基金仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)。A．投資目標(biāo) B．投資范圍 C．投資限制D．風(fēng)險(xiǎn)收益特征4基金合同當(dāng)事人包括__。A．目標(biāo)市場(chǎng)可以分為主要市場(chǎng)和次要市場(chǎng)B．任何基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場(chǎng) C．目標(biāo)市場(chǎng)拓展策略可以分為無(wú)差異營(yíng)銷(xiāo)和差異性營(yíng)銷(xiāo) D．市場(chǎng)定位的實(shí)質(zhì)就是公司在所有市場(chǎng)進(jìn)行全方位的營(yíng)銷(xiāo)4我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。A．政府債 B．公司債 C．企業(yè)債D．一年期內(nèi)的央行票據(jù)4關(guān)于開(kāi)放式基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金D：托管人和基金聯(lián)名4當(dāng)封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格______基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，這時(shí)折(溢)價(jià)率為_(kāi)_____。A．基金管理人 B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C．中國(guó)登記結(jié)算公司 D．基金托管人5在申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。A．15 B．10 C．3 D．55若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為80億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉(zhuǎn)率為_(kāi)_。A．對(duì)會(huì)員單位的自律管理 B．對(duì)從業(yè)人員的自律管理 C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的自律管理D．對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理5《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評(píng)價(jià)專(zhuān)指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)__開(kāi)展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名等。A．5 B．10 C．15 D．205影響股票價(jià)格變動(dòng)的最主要因素包括__。A：基金份額持有人大會(huì) B：基金公司股東大會(huì) C：基金管理公司董事會(huì) D：基金管理公司5債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱(chēng)為_(kāi)_。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；360、目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記體系的模式包括_