【正文】 A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 ，基金信息披露不包括__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換D．結構化金融衍生工具，客戶追蹤的具體做法有__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》。A．合格境內(nèi)機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售，不正確的是__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告，不得__。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則 。%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業(yè)協(xié)會，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費，說法不正確的是__。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構 D．證券公司，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．1 B．2 C．3 D．5 ，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構，正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D．，不得有的行為包括（）。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構 D．專業(yè)基金銷售機構。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．無風險等級，我國基金管理的主管機關是__。A．5 B．10 C．15 D．20 ，最主要的信息披露文件有__。__ A．100；100 B．1000；500C．500；100 D．500；1000 ，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標 D．公開競價。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬，下列認識錯誤的是__。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．10 B．15 C．20 D．25 ，應當有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象，并自基金募集行為結束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托。A．% B．1% C．% D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系 ，不正確的有__。A．50% B．60% C．80% D．90% 。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換D．結構化金融衍生工具。A．基金管理人 B．基金公司C．基金份額持有人 D．證券公司，無須__。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，權證可分為__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費，應使用__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶 。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內(nèi)部流程控制，權證可分為__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 ，錯誤的是__。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。__ A．100；100 B．1000；500C．500；100 D．500；1000 。A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權 D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本 。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金48.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．15 B．45 C．60 D．90 。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．1 B．2 C．3 D．5 ，以下不屬于私募證券的是__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃 。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．貨幣供應量寬松