【正文】 。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日5證券投資人中，機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 9955以下有關(guān)增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。A．T日，投資者的申購、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部 B．代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C．T+2日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)D．各代銷機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)，同時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人5前端收取認(rèn)購、申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請(qǐng)。A：產(chǎn)品 B：價(jià)格 C：規(guī)模 D：服務(wù)4基金半報(bào)告披露的__等信息值得關(guān)注。A：2 B：3 C：4 D：64普通股票股東的權(quán)利包括__。A． B． C．1 D．4基金報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．一級(jí)市場(chǎng) B．二級(jí)市場(chǎng) C．三級(jí)市場(chǎng) D．三板市場(chǎng)4以下選項(xiàng)中，屬于客戶關(guān)系建立工作的有__。A．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10% D．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票總量的50%4債券型基金中，利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A：中國證監(jiān)會(huì) B：基金發(fā)起人 C：證券交易所 D：基金托管人3基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則有__。A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對(duì)客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理D．基金公司通過各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來進(jìn)行投資者教育工作3預(yù)測(cè)某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)中的權(quán)重。A：1 B：2 C：3 D：43不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。A．69510 B．69514 C．69559 D．694623下列關(guān)子有價(jià)證券的說法，正確的有__。)3證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．保險(xiǎn)公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司2在基金銷售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理C．將贖回、分紅及認(rèn)/申購不成功的相應(yīng)款項(xiàng)直接劃人投資人開戶時(shí)指定的同名銀行賬戶D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人2公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．季度對(duì)賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財(cái)月刊2下列項(xiàng)目中，不屬于股票應(yīng)載明事項(xiàng)的是__。A．公司交易部 B．公司投資部 C．公司董事會(huì)D．公司投資決策委員會(huì)2目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括__和證管費(fèi)。A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．商業(yè)銀行2下列各項(xiàng)中，__不屬于基金運(yùn)作信息披露文件。A．行業(yè)集中度 B．持股集中度C．基金持股的平均時(shí)間 D．股票周轉(zhuǎn)率1指數(shù)型基金中，導(dǎo)致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括__。A．監(jiān)管手段 B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．監(jiān)管對(duì)象 D．監(jiān)管內(nèi)容1基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．產(chǎn)品推介會(huì) B．發(fā)放宣傳手冊(cè) C．電視廣告 D．報(bào)刊1下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是____ A：證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 B：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 C：證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D：證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所1銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)1貨幣市場(chǎng)基金偏離度信息可能出現(xiàn)在__中。A．減少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評(píng)價(jià)的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有__。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過往業(yè)績(jī) C．投資理念 D．操作風(fēng)格在股票的一般分類中。A．存出保證金 B．債券投資 C．結(jié)算備付金 D．銀行存款國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入 B．金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入C．基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)，對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于__個(gè)月。)在我國，債券型基金基金資產(chǎn)的__以上投資于債券。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．每個(gè)開放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告兩次 D．每月公告一次第三篇：上海2016年上半年基金從業(yè)資格：銀行定期存款考試題上海2016年上半年基金從業(yè)資格：銀行定期存款考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．基金產(chǎn)品線 B．基金公司C．理財(cái)規(guī)劃觀念D．客戶群體對(duì)基金的理解和接受度5QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每____計(jì)算并披露一次。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)5下列關(guān)于基金評(píng)級(jí)的說法，不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府B．政府債券可作為政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的手段 C．中央政府發(fā)行的債券稱為國債D．根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年5__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金5目前，我國開放式基金的托管費(fèi)率__。A．自律手段 B．法律手段 C．經(jīng)濟(jì)手段 D．行政手段5債券所規(guī)定的借貸雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有__。A．60% B．70% C．80% D．90%4下列基金類型中，實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的是__。A．第一次發(fā)放紅利B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金4代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為__。A：運(yùn)作方式 B：法律形式 C：投資理念 D：投資目標(biāo)4基金投資運(yùn)作過程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風(fēng)險(xiǎn)陛4根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．實(shí)物認(rèn)購 B．證券認(rèn)購 C．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購 D．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購4基金托管協(xié)議主要用于明確__的權(quán)利與義務(wù)。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向3基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在____中出現(xiàn)。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%3基金監(jiān)管的有效性原則要求處理好__的關(guān)系。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性D．任何情況都不能變化3開放式基金的買賣價(jià)格以____為基礎(chǔ)。它認(rèn)為市場(chǎng)是由短期投資者所控制的，一般來說遠(yuǎn)期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動(dòng)溢價(jià)。)3基金信息披露費(fèi)來源于__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．可作為自身負(fù)債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動(dòng)性較差D．信息披露程度較低2《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于__人民幣。A．誤導(dǎo) B．操縱 C．欺詐D．投資損失2開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2《證券法》規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限__。A．募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認(rèn)購時(shí)按照面值認(rèn)購，而在申購時(shí)不知道成交價(jià)格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D．貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購時(shí)按照面值認(rèn)購，申購時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無法確定2在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶1上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。 D．基金資產(chǎn)估值1目前我國的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到__。 B．基金資產(chǎn)凈值A(chǔ)．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃1基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息 B．準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況 C．提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) D．提供會(huì)計(jì)報(bào)表1從____看，基金份額持有人分兩類一是公眾或個(gè)人投資者，二是機(jī)構(gòu)投資者。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．行業(yè)集中度C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．持股的平均時(shí)間1在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．10 B．15 C．20 D．30基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括__。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《證券交易所管理辦法》 C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》 D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有__。A．債券型基金 B．指數(shù)型基金 C．混合型基金 D．股票型基金基金營銷中，公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部下列關(guān)于基金估息披露的“重大性”概念的說法，正確的有__。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金監(jiān)管人基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。 D．1060、基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料。 B．5A．營銷組合的四大要素為人員(Peopl、費(fèi)率(Pric、渠道(Plac和促銷(Promotio B．因?yàn)榛鸢l(fā)行時(shí)的凈值或價(jià)格是固定的，所以基金營銷的價(jià)格核心是買賣基金支付費(fèi)用的高低C．渠道的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式獲得產(chǎn)品 D．促銷是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，通過各種有效媒體在目標(biāo)市場(chǎng)上宣傳產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓投資者了解產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、分銷、價(jià)格上的潛在好處，最后通過市場(chǎng)將產(chǎn)品銷售給投資者5目前，對(duì)同類基金進(jìn)行評(píng)價(jià)，常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。A．美國國際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國投資信托5在我國，承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要有__