【正文】 市價的，應采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值2我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權利包括__。A．營銷能力 B．研究能力 C．投資能力D．風險控制能力____是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。A．% B．% C．若該基金改為按日結轉份額，在保持每日收益不變的情況下計算出來的7日年化收益率低于按月結轉份額所計算出來的7日年化收益率D．若該基金改為按日結轉份額，則7日年化收益率=最近7個自然日的每萬份基金凈收益的平均值365/10 000100%1關于證券發(fā)行市場論述正確的是__。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億1某上市公司經(jīng)營穩(wěn)定，必要年收益率為8%，則該上市公司股票的理論價格應為__元人民幣。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本1以下關于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是__。A．% B．% C．% D．%1__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%境內(nèi)居民個人可以用__從事B股交易。A．賬面價值 B．資產(chǎn)價值 C．實際價值 D．清算資金基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為四個階段B．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟危機的影響D．20世紀70年代開始，證券市場的發(fā)展進入加速發(fā)展階段信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A：日 B：3日 C：5日 D：周基金宣傳推介材料可以__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標 C．客戶的財務狀況 D．客戶的生命周期二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績比較基準2當客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準備好的問卷。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息2基金的費用不包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試為保證本金安全或實現(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A：基金招募說明書 B：基金成立公告 C：基金年報D：基金定期公告1保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品主要包括__。A．基金銷售機構業(yè)務制度不健全 B．銷售人員違章操作 C．銷售人員操作失誤 D．銷售人員不遵循規(guī)章制度1處于形成期的家庭，適宜采取的投資策略為__。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告1封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進行的。A．1 B．2 C．3 D．41實際運作中，決定債券型基金風險收益特征的關鍵因素是__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式 D．賬單收付證券投資基金的客戶服務方式通常包括__。A．信托產(chǎn)品 B．券商集合計劃 C．銀行定期存款 D．證券投資基金契約型證券投資基金的投資者享有__。A．中國證監(jiān)會委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉__是指通過科學的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。 C．基金份額總值A．基金資產(chǎn)總值A．基金服務機構直接與基金托管人產(chǎn)生關系B．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人 C．基金市場上的各種服務機構通過自己的服務參與基金市場 D．監(jiān)管機構負責對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是____ A：投資標的不同 B：投資目標不同 C：組織形式不同 D：交易方式不同隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，對此下列說法正確的是__。 D．1060、基金銷售客戶服務的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。 B．5A．營銷組合的四大要素為人員(Peopl、費率(Pric、渠道(Plac和促銷(Promotio B．因為基金發(fā)行時的凈值或價格是固定的，所以基金營銷的價格核心是買賣基金支付費用的高低C．渠道的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產(chǎn)品 D．促銷是將產(chǎn)品或服務的信息傳達到市場上，通過各種有效媒體在目標市場上宣傳產(chǎn)品的特點和優(yōu)點，讓投資者了解產(chǎn)品在設計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產(chǎn)品銷售給投資者5目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．美國國際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國投資信托5在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要有__。A．建立評級模型 B．計算評級數(shù)據(jù) C．劃分評價等級 D．劃分基金類別5股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金5假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平B：組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平5可轉換公司債券的雙重選擇權特征是指__。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運營50、開放式基金轉換、轉入的基金份額可贖回的時間為__日。A．基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D．4基金管理公司的風險控制程序由__等步驟組成。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人4開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎是__。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金4在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是____階段的主要工作。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．債券型基金 D．混合型基金4__主要是指對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制基金銷售運作風險，提高基金銷售服務水平。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日3國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構3基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循__。則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券3小張打算購買基金進行投資。A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過 B．公司解散清算C．公司連續(xù)5年虧損D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議3普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。)3下列與基金有關的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．集合投資基金D．證券投資信托基金二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．關注評價機構的合規(guī)性 B．避免在不同類型基金中比較 C．不簡單按評級買基金D．正確理解等級高低的含義2____是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障。A．從投資范圍來看，基金的投資領域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品2下列說法不正確的是__。A．依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體2____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬2以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足12個月的除外B．基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應當使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間C．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果D．基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預期基金未來投資業(yè)績2貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可分為__。A．對基金銷售機構的資格審核B．對基金銷售機構高級管理人員的資格審核 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管1__主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統(tǒng)。A．收入型基金 B．主動型基金 C．被動型基金 D．混合型基金1基金季度報告中披露的主要財務指標包括__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式1下列關于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．投資管理決策權 B．資產(chǎn)配置管理權 C．基金資產(chǎn)保管權 D．基金收益所有權QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息 B．準確記錄基金資產(chǎn)變化情況 C．提供財務數(shù)據(jù) D．提供會計報表以下說法正確的是____ A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)