【正文】 A．成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長型基金。A：運作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：投資目標(biāo)2目前，我國開放式基金的托管費率__。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票2下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險。A．針對基金銷售機構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進基金銷售機構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險B．在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以____為基礎(chǔ)。A：1 B：2 C：3 D：41目前，我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是__。A．分享基金財產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)1認(rèn)購開放式基金的步驟通常包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報指數(shù)1根據(jù)基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。A．《證券法》B．《證券投資基金法》 C．《公司法》D．《證券投資基金銷售管理辦法》1根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。 C．30日內(nèi)A．10日內(nèi)A．債券可贖回B．債券是投資者投入資金的量化表現(xiàn) C．持有債券可按期取得利息D．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：信托關(guān)系D：合伙投資關(guān)系關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構(gòu)進行基金的買賣。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是____ A：登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風(fēng)險提示和警示性文字B：涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險C：引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處D：引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)試點發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素2金融期貨一般不包括__。A． B． C． D． 22006年9月發(fā)布的____進一步重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價制度。A．免去投資者多次申購的煩瑣手續(xù) B．風(fēng)險控制效應(yīng) C．成本效應(yīng) D．復(fù)利效應(yīng)2假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅費為5000萬元，基金份額為2億份。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險 D：推動基金業(yè)發(fā)展__可采用不同幣種申購基金份額。A．資金清算 B．服務(wù)對象 C．服務(wù)內(nèi)容 D．服務(wù)程序1出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定，__。A．宣傳推介基金 B．發(fā)售基金份額C．辦理基金份額申購和贖回 D．基金產(chǎn)品創(chuàng)新 12006年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》，要求基金管理公司治理應(yīng)遵循____利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨立運作的原則，強化制衡機制，維護公司的統(tǒng)一性和完整性。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會1目前，我國證券市場推出的權(quán)證為__。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》1開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．國有資產(chǎn)管理部門基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A．主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備 B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D．中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值基金營銷中，公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險性 D．投機性對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．詆毀其他基金銷售機構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。 C．30日內(nèi)A．10日內(nèi)A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格第五篇：湖南省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金收益分配試題湖南省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金收益分配試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的獨立性原則要求__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風(fēng)險性2下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險性2下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．認(rèn)真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計的差異C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機會1根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金1基金運作費用包括__。A．提示基金銷售機構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責(zé)令銷售機構(gòu)進行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查1下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對象的有__。A．公司風(fēng)險控制理念 B．公司危機處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況1目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A：每個交易日的第2天 B：每周進行交易的當(dāng)天 C：每月進行交易的第1天D：每3個連續(xù)交易日的任一天基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于____年。A．宏觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．共同基金與對沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間通常，處于__的投資人多屬于保守型。A：資本資產(chǎn)定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇銷售機構(gòu)在進行市場細(xì)分時，應(yīng)遵循的原則有__。A．外部風(fēng)險 B．內(nèi)部風(fēng)險 C．系統(tǒng)性風(fēng)險 D．非系統(tǒng)性風(fēng)險下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，錯誤的是__。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動 B．基金份額持有人有不開展損害基金資產(chǎn)活動的義務(wù)C．基金份額持有人作為基金合同的當(dāng)事人，與基金合同終止后的事項無關(guān) D．基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費的義務(wù)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．《證券投資基金銷售管理辦法》B．《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》2__是滿足投資者需求的手段。A：10 B：50 C：100 D：5002組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進行風(fēng)險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票2在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A．股票倉位的高低 B．加權(quán)到期時間的長短 C．利率的變動D．基金凈值的大小1下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有__。A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅1封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進行的。A：組合風(fēng)險B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預(yù)期收益率1企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金組織D：基金份額持有人1防范基金銷售技術(shù)風(fēng)險的措施有__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價值。A．基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場 B．基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研 C．基金經(jīng)理是否傾向于集中投資 D．基金經(jīng)理是否追求絕對收益下列免征營業(yè)稅的收入有__。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．按照規(guī)定