【文章內(nèi)容簡介】 選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）(1)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（）。 (2)下列屬于自律性規(guī)范的有（）A.《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》 B.《中國證券業(yè)協(xié)會公員公約》 C.《金融企業(yè)會計制度》D.《證券投資基金運作管理辦法》(3)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)以下哪些原則？（）。 (4)下列選項正確的是（）、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對申購、贖回的有效性進行確認(rèn)。、贖回申請之日起5個工作日內(nèi)，對申購、贖回的有效性進行確認(rèn)。(5)下面關(guān)于ETF的說法，正確的是（），為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率；當(dāng)二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應(yīng)的是折價率。，ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，而是希望取得與指數(shù)樣本一致的收益，因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度成為判斷ETF運作效果的重要指標(biāo)。，即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益。網(wǎng)址：(6)證券市場的基本功能包括（）_。 (7)在從事基金銷售業(yè)務(wù)過程中可能涉及的違法行為有（）、證券從業(yè)資格的人員 ，擅自為客戶買賣證券(8)對于信息披露義務(wù)人違反法律法規(guī)或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，中國證監(jiān)會將依據(jù)法律法規(guī)對違規(guī)機構(gòu)及其相關(guān)人員進行處罰。對于違規(guī)機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處罰類別有（）。 (9)下面對有價證券的描述是對的。 (10)下列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。，交易價格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián) ，交易價格就是份額資產(chǎn)凈值，交易價格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動。但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值(11)以下屬于ETF的特點的是（） (12)中國證監(jiān)會的主要職責(zé)包括（）。，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理；；網(wǎng)址：(13)現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)的類型有（） (14)基金監(jiān)督部主要通過（）兩種方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。 (15)債券的特征主要包括（）。 (16)《證券投資基金信息披露管理辦法》中“基金信息披露一般規(guī)定”明確了（）、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 、 (17)我國的QDII基金的募集程序主要包括（）等步驟。 、備案和合同生效(18)《證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，申請募集基金應(yīng)符合下列哪些條件?（ (19)基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素有（）。 網(wǎng)址：）(20)基金信息披露的原則包括（）兩種形式 (21)關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說法，正確的是（）。 ，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長期(22)商品證券包括（）。 (23)證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（）。，且必須為實繳貨幣資本 ，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷(24)關(guān)于QDII基金的說法，正確的是（）。、贖回時間要長于國內(nèi)其他基金。，成本較高，因此QDII基金的管理費率遠遠高于其他國內(nèi)基金。(25)構(gòu)成“背信運用受托財產(chǎn)罪”的主體的是（） (26)保本型基金比較適合那些（）的投資者。 (27)基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括（）。網(wǎng)址： (28)目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以（）渠道為主的銷售體系。 (29)《公司法》對特殊公司進行了規(guī)定，比如（） (30)下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有()。、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式 、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 (31)基金信息披露的禁止行為（）、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 、托管人或者基金銷售機構(gòu)(32)下面（）對有價證券的描述是對的。 (33)貨幣市場基金投資組合報告的內(nèi)容有（） (34)貨幣市場基金的特點為（） 網(wǎng)址：(35)基金監(jiān)管的原則包括如下哪些內(nèi)容?（）、公平、公正原則 (36)基金代銷機構(gòu)在對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應(yīng)了解基金管理人的（） (37)合資證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是（）。 (38)封閉式基金的基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件（）。%以上 (39)貨幣證券包括。 (40)截至2007年年底，我國基金銷售的主要渠道有()。 三、判斷題。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯的在括號中標(biāo)出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）(1)安全墊是指債券型基金設(shè)定的風(fēng)險投資最大可承受的損失金額。（）(2)有價證券因為代表一定量的財產(chǎn)權(quán)利，所以可以在市場上買賣流通。()網(wǎng)址：(3)信用工具有流通變現(xiàn)的要求，所以要求有流通市場。()(4)封閉式基金在披露臨時報告前，管理人只需向中國證監(jiān)會備案即可。（）(5)基金的市場營銷是實現(xiàn)基金管理公司及基金代銷機構(gòu)經(jīng)營目標(biāo)的核心活動之一。（）(6)世界范圍內(nèi)，20世紀(jì)80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，已成為基金中的主流產(chǎn)品。（）(7)行業(yè)投資集中度是指前十大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重。（）(8)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》中的規(guī)定，在投資者提出要求時，須出示身份證明及從業(yè)資格證明。（）(9)投資回報率高的資本，市場需求就大，相應(yīng)的證券價格就高。()(10)在進行基金投資時應(yīng)對基金份額凈值的高低進行合理的判斷（）。(11)基金業(yè)的發(fā)展促進了社會保障體系的改革。（）(12)目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。（）(13)國內(nèi)企業(yè)從事以套期保值為目的的境外期貨交易，交易品種需要中國商務(wù)部核準(zhǔn)。()(14)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的百分之九十。（）(15)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個月。（）(16)相對于一般的開放式基金，考核ETF基金經(jīng)理的主動投資管理能力更為重要。（）(17)以客觀事實為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態(tài)，是基金信息披露最根本、最重要的原則。（）(18)全球股票型基金與國內(nèi)股票型基金相比費用更高（）。(19)上市交易的證券，有的是籌資工具，有的是投資工具。()網(wǎng)址：(20)根據(jù)規(guī)定，基金管理人對于認(rèn)購費、申購費、贖回費費率，一律實行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。（）答案和解析一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)(1):B(2):C(3):A(4):C(5):D(6):C(7):A(8):A(9):A(10):C(11):D(12):C(13):B(14):D(15):B(16):C(17):C(18):A(19):B(20):B(21):B(22):D(23):C(24):B(25):B(26):A(27):A(28):A(29):B(30):A(31):A(32):B(33):A(34):C(35):B(36):A(37):A(38):A(39):D(40):C(41):B(42):A(43):C(44):D(45):A(46):D(47):D(48):B(49):A(50):B(51):B網(wǎng)址：(52):D(53):B(54):B(55):D(56):D(57):B(58):C(59):D(60):A(61):D(62):C(63):A(64):B(65):B(66):D(67):A(68):D(69):B(70):C(71):A(72):A(73):C(74):C(75):C(76):A(77):B(78):D(79):A(80):D二、多項選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）(1):A,B,C,D(2):A,B(3):A,C(4):A,B(5):A,B,C,D(6):A,B,C(7):A,B,C,D(8):D(9):A,B,C(10):B,C,D(11):A,B,C(12):A,B,C,D(13):A,B,C,D(14):A,B,C,D(15):A,B,C,D(16):A,B,C,D(17):A,B,C,D(18):A,B,C,D(19):A,B,C,D(20):A,B(21):A,B,D(22):A,B,C(23):A,C,D(24):A,B,C(25):A,B,C,D(26):A,C(27):A,B,C,D網(wǎng)址：(28):A,C,D(29):C,D(30):A,C,D(31):A,B,C,D(32):A,B,C,D(33):A,B,C,D(34):A,B,C(35):A,B,C,D(36):A,B,C(37):A,C,D(38):A,C(39):A,B,C,D(40):C,D三、判斷題。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯的在括號中標(biāo)出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）(1):1(2):1(3):1(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):1(10):0(11):1(12):1(13):1(14):1(15):1(16):0(17):1(18):1(19):0(20):0網(wǎng)址：第三篇：基金從業(yè)資格考試題庫模擬試題及答案基金從業(yè)資格考試題庫模擬試題及答案一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)(1)下列哪項歸屬于基金投資運作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)（）。 (2)債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越（），所承擔(dān)的利率風(fēng)險越（）。，低 ，高 ，低 ，高(3)以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是()。 (4)根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額（）以上的持有人自行召集。%,10% %,5% %，5% %,10%(5)存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。 (6)以下哪類風(fēng)險與非系統(tǒng)性風(fēng)險表示同一含義()。 (7)基金合同生效的()在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告 (8)英國第一家證券交易所成立于() (9)基金管理人、代銷機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)在建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于()年。 (10)()行為被視為對投資者誘騙及不正當(dāng)競爭 (11)以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資？() (12)現(xiàn)行《中華人民共和國公司法》的施行日期為（） (13)1940年，美國制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法（）。A.《投資公司法》 B.《投資基金法》 C.《證券投資基金法》 D.《投資信托法》(14)基金招募說明書是由（）將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。 (15)我國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)（），堅持將營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護投資者利益作為市場監(jiān)管的主要任務(wù) (16)《證券投資基金銷售管理辦法》由中國證監(jiān)會頒布，并于（）年7月1日起實施，這是我國第一部規(guī)范基金銷售活動的部門規(guī)章。 (17)根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（） (18)以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是()。 (19)證券市場不是()的直接交換場所。 (20)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》由下列哪一機構(gòu)發(fā)布實施?（） (21)（）主要指對市場基金從業(yè)機構(gòu)及高級管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制整個行業(yè)運作風(fēng)險、提高行業(yè)服務(wù)水平。 (22)優(yōu)先股票的股息率（）。 (23)對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳（）的個人所得稅。% % % %(24)銀行證券不包括：（） (25)下列關(guān)于基金的稅收陳述正確的是（）。、債券的差價收入須被征收營業(yè)稅 ，基金買賣股票按照0 3％的稅率征收印花稅 ，基金買賣股票按照0．1％的稅率征收印花稅 (26)股票代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不包括如下權(quán)利：（） (27)偏債型基金可以在二級市場買人部分股票，但買人股票的量不能超過資產(chǎn)凈值的()。％ ％ ％ ％(28)狹義的有價證券指()。 (29)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)（）的構(gòu)成內(nèi)幕信息。％ ％ ％ ％(30)《證劵投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下面說法有誤的是()。 ，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行(31)下面選項中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的：() (32)股票交易價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中，但是開放式股票型基金凈值的計算一般（）進行一次。 (33)基金信息披露的部門規(guī)章主要體現(xiàn)在()。A.《證券投資基金法》B.《證券投資基金信息披露管理辦法》 C.《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》D.《深圳交易所證券投資基金上市規(guī)則》(34)當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請