【文章內容簡介】 合計劃。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上 登載基金合同生效公告。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日，正確的有__。A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)點 B．“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷 。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金，我國基金管理的主管機關是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所，下列認識錯誤的是__。A．在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔 B．設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．% B．% C．% D．% 。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構 ，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費，正確的有__。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統(tǒng)，認購資金在募集期產生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A． B． C． D． ，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案。A．證券經(jīng)營機構 B．商業(yè)銀行 C．保險公司D．證券投資基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 “宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場 ，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 ，由此引發(fā)的風險是__。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內部公告 D．營業(yè)推廣。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會，以下說法錯誤的有__。A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池 。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查第四篇：2016年山東省基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試試題2016年山東省基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)審慎監(jiān)管原則主要是針對基金管理人__的監(jiān)管。A．清償能力 B．盈利能力C．資本調節(jié)能力 D．融資能力在我國，依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理的機構主要是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部D．中國人民銀行下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯中國證監(jiān)會的主要職責包括__。A．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構的行為基金代銷機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__。A．暫停履行職務 B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構免除有關高管人員的職務____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則下列選項中，不屬于基金運營事務的是__。A．基金資產核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．政策風險 B．利率風險C．通貨膨脹風險D．基金公司的經(jīng)營風險基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。A．客觀 B．全面 C．準確D．提供業(yè)績信息的原始出處封閉式基金的交易原則是__。A．機構投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先1基金托管人一般由____聘請。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會 D：證券交易所1證券投資基金與其他金融工具或理財產品的主要差異為__。A．性質不同B．風險收益特征不同 C．收益來源不同 D．投資人不同1__負責辦理個人投資者基金賬戶的開戶手續(xù)。A．證券登記機構 B．證券經(jīng)營機構 C．中國證監(jiān)會 D．證券業(yè)協(xié)會1在基金份額發(fā)售的____日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A：1 B：2 C：3 D：41關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行1基金利潤分配中涉及的基金的費用包括__。A．管理人報酬 B．托管費 C．申購費用 D．交易費用1基金運作發(fā)生的費用____基金凈值十萬分之一，應采