【正文】 段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性50、____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A．定向債券 B．特別國債 C．專項國債 D．儲蓄國債5目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．宏觀經(jīng)濟分析 B．行業(yè)發(fā)展狀況分析 C．上市公司價值分析 D．微觀經(jīng)濟分析5實踐中，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．投資風險 B．市場風險 C．系統(tǒng)性風險 D．經(jīng)營決策風險具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成的股份是__。根據(jù)規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷在投資組合報告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報告期內(nèi)信息包括__。 B．5A：股票股利收入 B：債券利息收入C：證券買賣差價收入 D：存款利息收入1銷售決策流程控制要求__。A．2 B．3 C．5 D．71基金銷售機構(gòu)進行市場細分的直接細分依據(jù)包括__。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能2目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查2股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金產(chǎn)品 B．價格 C．促銷D．市場定位3某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應(yīng)該披露當日的__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來3如果基金募集不成立，則由____承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。A．按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務(wù)院直屬事業(yè)單位4我國______的認購價格采用1元基金份額面值加計______元發(fā)售費用的方式加以確定。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金股票周轉(zhuǎn)率情況 C．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 D．基金經(jīng)理投資哲學4基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù) C．提醒客戶及時核對交易確認D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶5基金份額持有人大會的第一召集人是__。A．美式期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看跌期權(quán) D．看漲期權(quán)5對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學獎勵基金5____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券有價證券的特征包括__等方面。A．每月 B．每周C．每三個交易日 D．每個交易日根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于（）個月。 D．12關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．日 B．月 C．季 D．年1下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A．重新發(fā)售該基金 B．補償投資人認購損失C．將投資人認購款項加計利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用1下列各項中，不屬于投資收益的有__。A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴重缺陷B．資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具2對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系2買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍。A．現(xiàn)值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格2在我國，__依法對基金信息披露活動進行監(jiān)督管理。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億3按__分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數(shù)據(jù) C．基金銷售 D．投資建議3下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) C．發(fā)行價格受交易價格影響 D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)4首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率4根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設(shè)立證券投資咨詢的機構(gòu)應(yīng)當有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．% B．1% C．% D．2%5一般來講，政府債券與公司債券相比__。A．普通股票是風險較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見的股票 D．普通股票是股票的標準形式5下列不屬于基金銷售市場細分中的行為因素變量的是__。A．分享基金財產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)60、對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．50% B．60% C．70% D．80%5目前我國主要的場外交易市場有__。A．3 B．5 C．8 D．105關(guān)于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款4目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社?；鸸芾鞤．募集、管理公募基金4下列基金類型中，認購費率最低的是__。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律 B：個人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A．單個開放日基金凈贖回申請達到上一日基金總份額的5% B．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10% C．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15% D．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的20%3證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標3根據(jù)《證券投資基金法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A：10 B：50 C：100 D：5002下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2根據(jù)基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低1下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有__。A．基金報告中只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。 B．6A．人民幣特種股 B．銀行理財產(chǎn)品 C．保險投資產(chǎn)品 D．券商集合計劃在存在活躍市場的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價值的表述正確的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：基金銷售機構(gòu) B：注冊登記機構(gòu)C：律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司60、證券發(fā)行市場是由__組成的。A．金融遠期合約 B．金融債券 C．金融期權(quán) D．金融互換5普通股股東一般不享有__。A．主動型基金 B．被動型基金 C．增長型基金 D．混合型基金5基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．郵寄 B．電話C．直屬的分支機構(gòu)網(wǎng)點 D．直銷隊伍4貨幣市場基金的份額凈值__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證4某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．價值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．股票型基金是組合投資，風險相對分散化 B．股票型基金份額凈值高，說明基金投資業(yè)績好 C．股票型基金的分析難度低于對股票的分析難度D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統(tǒng)性風險3證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)。A．混合型基金 B．債券型基金 C．股票型基金 D．貨幣市場基金3下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到