【正文】 段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性50、____是指對(duì)證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。A．定向債券 B．特別國債 C．專項(xiàng)國債 D．儲(chǔ)蓄國債5目前，我國封閉式基金的托管費(fèi)率__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B．行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 C．上市公司價(jià)值分析 D．微觀經(jīng)濟(jì)分析5實(shí)踐中，大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．投資風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成的股份是__。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)信息包括__。 B．5A：股票股利收入 B：債券利息收入C：證券買賣差價(jià)收入 D：存款利息收入1銷售決策流程控制要求__。A．2 B．3 C．5 D．71基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．提供投資資訊功能B．對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能2目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查2股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金產(chǎn)品 B．價(jià)格 C．促銷D．市場(chǎng)定位3某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來3如果基金募集不成立，則由____承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。A．按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門 D．是國務(wù)院直屬事業(yè)單位4我國______的認(rèn)購價(jià)格采用1元基金份額面值加計(jì)______元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金股票周轉(zhuǎn)率情況 C．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 D．基金經(jīng)理投資哲學(xué)4基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù) C．提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶5基金份額持有人大會(huì)的第一召集人是__。A．美式期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看跌期權(quán) D．看漲期權(quán)5對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金5____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C．非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券有價(jià)證券的特征包括__等方面。A．每月 B．每周C．每三個(gè)交易日 D．每個(gè)交易日根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間不得少于（）個(gè)月。 D．12關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．日 B．月 C．季 D．年1下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失C．將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用1下列各項(xiàng)中，不屬于投資收益的有__。A．籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷B．資金盈余者可以通過買入證券而實(shí)現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的 D．在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具2對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．借貸的時(shí)間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系2買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A．現(xiàn)值 B．期望價(jià)值 C．價(jià)值總和 D．期望價(jià)格2在我國，__依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億3按__分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數(shù)據(jù) C．基金銷售 D．投資建議3下列債券發(fā)行的定價(jià)方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) C．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)4首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價(jià)格 D．存款利率4根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．% B．1% C．% D．2%5一般來講，政府債券與公司債券相比__。A．普通股票是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見的股票 D．普通股票是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式5下列不屬于基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中的行為因素變量的是__。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)60、對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．50% B．60% C．70% D．80%5目前我國主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有__。A．3 B．5 C．8 D．105關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款4目前，我國封閉式基金的托管費(fèi)率__。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社保基金管理D．募集、管理公募基金4下列基金類型中，認(rèn)購費(fèi)率最低的是__。A．為折價(jià)交易，% B．為折價(jià)交易，% C．為溢價(jià)交易，% D．為溢價(jià)交易，%基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律 B：個(gè)人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容4零息債券以__面值的價(jià)格發(fā)行和交易。A．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)達(dá)到上一日基金總份額的5% B．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的10% C．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的15% D．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的20%3證券市場(chǎng)本質(zhì)上是__直接交換的場(chǎng)所。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)3根據(jù)《證券投資基金法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A：10 B：50 C：100 D：5002下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級(jí)基金1對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費(fèi)。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低1下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有__。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。 B．6A．人民幣特種股 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品 C．保險(xiǎn)投資產(chǎn)品 D．券商集合計(jì)劃在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：基金銷售機(jī)構(gòu) B：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司60、證券發(fā)行市場(chǎng)是由__組成的。A．金融遠(yuǎn)期合約 B．金融債券 C．金融期權(quán) D．金融互換5普通股股東一般不享有__。A．主動(dòng)型基金 B．被動(dòng)型基金 C．增長型基金 D．混合型基金5基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．郵寄 B．電話C．直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) D．直銷隊(duì)伍4貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證4某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．價(jià)值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．股票型基金是組合投資，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散化 B．股票型基金份額凈值高，說明基金投資業(yè)績好 C．股票型基金的分析難度低于對(duì)股票的分析難度D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)3證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A．混合型基金 B．債券型基金 C．股票型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金3下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到