【文章內(nèi)容簡介】 、關于基金經(jīng)理的分析與評價，考察的方面一般不包括__。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風格投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購 B：贖回 C：交易 D：認購2基金合同生效后，基金管理人應逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過____個月。A：3 B：6 C：9 D：122金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風險性2以下關于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權力機構 B：基金董事會是基金的最高權力機構 C：基金依據(jù)基金契約或合同而設立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設立2QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形2我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+32債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大2證券投資基金利潤的主要來源包括__。A．買賣證券的價差收入 B．銷售服務費收入 C．債券利息 D．股利2基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件2__是指債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風險。A．利率風險 B．信用風險C．提前贖回風險 D．通貨膨脹風險基金市場營銷的__是指基金營銷作為一種理財產(chǎn)品或服務，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務。A．服務性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．持有人戶數(shù)B．持有人結構及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示3基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 D．監(jiān)管部門對監(jiān)管對象給予公正的待遇3下列不屬于基金銷售市場細分中的行為因素變量的是__。A．追求的利益 B．購買渠道 C．投資需求 D．忠誠度3下列關于基金與信托產(chǎn)品的說法，正確的有__。A．契約型基金是金融信托的一種 B．信托產(chǎn)品的流動性比基金好 C．信托的投資門檻一般比基金高 D．信托的投資范圍比基金廣3封閉式基金是指____ A：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金B(yǎng)：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金C：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額禁止在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回的基金D：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回的基金3對基金市場營銷理解正確的有__。A．市場營銷以投資者的需求為核心B．基金市場營銷只是基金公司向客戶銷售基金產(chǎn)品的活動C．市場營銷涉及產(chǎn)品組合的設計、銷售、售后服務等一系列活動 D．市場營銷的內(nèi)涵根據(jù)實際情況不斷變化發(fā)展3基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔3基金銷售機構應嚴格按照約定的時間進行申購資金劃付，超過約定時間的資金應當__。A．說明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理D．拒絕受理申請3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。A．3 B．5 C．6 D．8我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日4《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認購費的費率不得超過認購金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%4開放式基金轉換、轉入的基金份額可贖回的時間為__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+34下列屬于利息收入的有__。A．結算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入4目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為__。A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份4LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回4基金的運作費用包括__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費4下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》4用于轉移或防范信用風險的金融衍生工具是__。A．利率互換 B．現(xiàn)金互換 C．信用互換 D．保證金互換4下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。A．金融衍生工具的價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格或基礎變量數(shù)值變動B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念，這里所稱的基礎產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品的聯(lián)動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性50、____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正5一般來講，差異性市場策略的實施依賴于__。A．大規(guī)模的廣告宣傳和促銷B．一定數(shù)量的客戶提供專人理財服務 C．激烈的基金銷售市場競爭D．銷售機構產(chǎn)品、服務的創(chuàng)新和優(yōu)化5目前我國開放式基金的認購渠道主要包括__。A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所5我國曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國債主要有__。A．定向債券 B．特別國債 C．專項國債 D．儲蓄國債5目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間5基金在我國香港被稱為__。A．共同基金B(yǎng)．證券投資信托基金 C．信托產(chǎn)品D．單位信托基金5基金持有人享有__等法定權利。A．分享基金財產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運作管理權 C．剩余基金資產(chǎn)分配權 D．基金資產(chǎn)保管權5基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．宏觀經(jīng)濟分析 B．行業(yè)發(fā)展狀況分析 C．上市公司價值分析 D．微觀經(jīng)濟分析5實踐中，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于5既注重資本增值又注重當期收入的基金被稱為__。A．平衡型基金 B．增長型基金 C．收入型基金 D．防御型基金60、信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20第四篇：江蘇省2017年上半年基金從業(yè)資格：期權合約概念考試試卷江蘇省2017年上半年基金從業(yè)資格：期權合約概念考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)基金公司的風險控制能力包括對__的控制。A．投資風險 B．市場風險 C．系統(tǒng)性風險 D．經(jīng)營決策風險具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成的股份是__。A．公司股 B．國有法人股 C．法人股 D．國家股封閉式基金的基金份額上市交易應當符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A．2 B．5 C．7 D．10假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B． C． D．我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同B：基金擴募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人為統(tǒng)一規(guī)范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按____為基礎收取。A：認購金額 B：認購份額 C：認購利息 D：凈認購金額基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的______保管、并委托______進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__ A．基金投資人，基金托管人 B．基金投資人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。A．安全性 B．實用性 C．系統(tǒng)化 D．簡單化國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內(nèi)信息包括__。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值和最低值 C．偏離度絕對值的簡單平均值 D．偏離度絕對值的加權平均值1基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A：3 B：6 C：9 D：121劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．10