【文章內(nèi)容簡介】 方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告1有價證券中，由基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是__。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠期合約 D．權(quán)證 12008年9月12日，中國證監(jiān)會公布《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會計準則中存在的有關公允價值認定和計量方面的問題，對基金估值業(yè)務，特別是__等沒有市價的投資品種的估值等問題作出了進一步規(guī)范。A．長期停牌股票 B．暫時停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票1__標志著我國全國性基金市場的誕生。A．中國人民銀行批準金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準淄博基金在深圳證券交易所上市1《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務準入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3 B．5 C．10 D．121我國基金銷售監(jiān)管的具體目標包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風險1在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為____ A：網(wǎng)上認購和網(wǎng)下認購 B：集體認購和個人認購 C：公開認購和私人認購 D：有償認購和無償認購1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務關系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司基金托管人的首要職責是__。A．完成基金資金清算 B．進行基金會計核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運作2證券市場的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會2從基金的營運依據(jù)來看，契約型基金的營運依據(jù)是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書2以下不屬于債券收益的是__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90%2證券市場的品種結(jié)構(gòu)主要包括__。A．股票市場 B．債券市場 C．基金市場 D．衍生品市場2金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性 D：不確定性或高風險性2基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的目標是__。A．防范和化解經(jīng)營風險，保證托管資產(chǎn)的安全完整B．保證基金銷售機構(gòu)經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和投資人資金的安全D．利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務穩(wěn)健運行2對于基金交易費，下列說法不正確的是__。A．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用B．我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關規(guī)定收取2為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A．投資 B．負債 C．融資 D．資產(chǎn)二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3基金宣傳推介材料必須真實、準確，不得有的情形不包括__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 C．預測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風險的表述3下列不屬于證券服務機構(gòu)的是__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構(gòu) D．會計師事務所3我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3下列選項中，__不是國際證監(jiān)會證券監(jiān)督的目標。A．保護投資者B．保護證券市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)性風險 D．提高證券收益3下列各項，__應依法征收營業(yè)稅。A．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入 C．金融機構(gòu)申購和贖回基會份額的差價收入 D．非金融機構(gòu)申購和贖回基金份額的差價收入3以投資期分析為基礎，債券互換的類型不包括____ A：替代互換B：市場問利差互換 C：交叉互換D：稅差激發(fā)互換3下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應當具備的條件，敘述不正確的是__。A．最近3個會計的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄3基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手3基金的運作費用包括__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費 D．銀行匯劃手續(xù)費下列關于記名股票特點的說法，正確的有__。A．轉(zhuǎn)讓相對簡便B．便于掛失，相對安全 C．股東權(quán)利歸屬于記名股東D．認購股票款項不一定一次繳足4反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標包括__等。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益4目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)4基金半報告披露的__等信息值得關注。A．報告期末基金所持有的所有股票明細及報告期內(nèi)基金累計買入與賣出的前50名股票明細B．基金持有人結(jié)構(gòu) C．基金凈值表現(xiàn) D．重大事項揭示4在我國，投資者認購ETF份額的方式包括__。A．實物認購 B．證券認購C．場外現(xiàn)金認購 D．場內(nèi)現(xiàn)金認購4下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金4交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時用__換取ETF份額，贖回時用ETV份額換取__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金 D．一攬子股票；一攬子股票4具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會__。A．買入表現(xiàn)將超越市場或業(yè)績比較基準的股票 B．賣出表現(xiàn)將落后于市場或業(yè)績比較基準的股票 C．超配績優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績差行業(yè)或板塊4基金信息披露的作用有__。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價值判斷 C．有利于提高證券市場的效率 D．有利于防止信息濫用4證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應自收到核準文件之日起__內(nèi)進行開放式基金的募集。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年5證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A．規(guī)范性 B．多樣性 C．適用性 D．靈活性5下列屬于基金市場營銷內(nèi)容的有__。A．目標市場與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設計 D．營銷過程的管理5反映股票型基金風險的指標包括__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度5下列哪項不是基金合同需明確的內(nèi)容__ A．基金收益分配原則 B．募集基金的目的 C．基金交易價格 D．基金運作方式5基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．155下列關于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A．滬深300指數(shù)的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點5可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。A．擔保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票5證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上的金融機構(gòu)投資者之一，以其__進行證券投資。A．銀行貸款 B．自有資本 C．營運資金D．受托投資資金60、關于混合型基金，下列描述正確的是__。A．風險收益水平介于增長型和價值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金第四篇：2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)目前，基金公司的架構(gòu)基本上都是__。A．投資一體化 B．營銷一體化C．投資和營銷一體化 D．研發(fā)和營銷一體化基金銷售機構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括__。A．未履行報送手續(xù)B．在規(guī)定時間到期前一天報送資料C．基金宣傳推介材料和上報的材料不一致D．基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及規(guī)定的其他情形營銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機構(gòu)最需要關注的因素不包括__。A．監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管 B．影響投資者決策的因素 C．基金銷售機構(gòu)本身的情況 D．產(chǎn)品、費率、渠道和促銷下列選項中，不屬于基金運營事務的是__。A．基金資產(chǎn)核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢基金代銷機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員，采取__。A．暫停履行職務 B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構(gòu)免除有關高管人員的職務 2004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A．《證券法》 B．