【文章內容簡介】 方在基金財產保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告1有價證券中，由基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的是__。A．金融期貨B．交易所交易期權 C．金融遠期合約 D．權證 12008年9月12日，中國證監(jiān)會公布《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會計準則中存在的有關公允價值認定和計量方面的問題，對基金估值業(yè)務，特別是__等沒有市價的投資品種的估值等問題作出了進一步規(guī)范。A．長期停牌股票 B．暫時停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票1__標志著我國全國性基金市場的誕生。A．中國人民銀行批準金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準淄博基金在深圳證券交易所上市1《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務準入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3 B．5 C．10 D．121我國基金銷售監(jiān)管的具體目標包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風險1在ETF的募集期內，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為____ A：網上認購和網下認購 B：集體認購和個人認購 C：公開認購和私人認購 D：有償認購和無償認購1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權利和義務關系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司基金托管人的首要職責是__。A．完成基金資金清算 B．進行基金會計核算 C．安全保管基金資產 D．監(jiān)督基金投資運作2證券市場的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會2從基金的營運依據(jù)來看，契約型基金的營運依據(jù)是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書2以下不屬于債券收益的是__。A．利息收入 B．權益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90%2證券市場的品種結構主要包括__。A．股票市場 B．債券市場 C．基金市場 D．衍生品市場2金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性 D：不確定性或高風險性2基金銷售機構內部控制的目標是__。A．防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整B．保證基金銷售機構經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和投資人資金的安全D．利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務穩(wěn)健運行2對于基金交易費，下列說法不正確的是__。A．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用B．我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規(guī)定收取2為保證本金安全或實現(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款資產證券化是以特定資產組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A．投資 B．負債 C．融資 D．資產二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3基金宣傳推介材料必須真實、準確，不得有的情形不包括__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 C．預測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風險的表述3下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所3我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3下列選項中，__不是國際證監(jiān)會證券監(jiān)督的目標。A．保護投資者B．保護證券市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)性風險 D．提高證券收益3下列各項，__應依法征收營業(yè)稅。A．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入 C．金融機構申購和贖回基會份額的差價收入 D．非金融機構申購和贖回基金份額的差價收入3以投資期分析為基礎，債券互換的類型不包括____ A：替代互換B：市場問利差互換 C：交叉互換D：稅差激發(fā)互換3下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應當具備的條件，敘述不正確的是__。A．最近3個會計的年末凈資產平均不低于20億元人民幣B．擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄3基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手3基金的運作費用包括__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費 D．銀行匯劃手續(xù)費下列關于記名股票特點的說法，正確的有__。A．轉讓相對簡便B．便于掛失，相對安全 C．股東權利歸屬于記名股東D．認購股票款項不一定一次繳足4反映股票型基金經營業(yè)績的主要指標包括__等。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益4目前，國內市場中尚不具備的金融工具有__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權4基金半報告披露的__等信息值得關注。A．報告期末基金所持有的所有股票明細及報告期內基金累計買入與賣出的前50名股票明細B．基金持有人結構 C．基金凈值表現(xiàn) D．重大事項揭示4在我國，投資者認購ETF份額的方式包括__。A．實物認購 B．證券認購C．場外現(xiàn)金認購 D．場內現(xiàn)金認購4下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金4交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時用__換取ETF份額，贖回時用ETV份額換取__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金 D．一攬子股票；一攬子股票4具有良好擇股能力的基金經理一般會__。A．買入表現(xiàn)將超越市場或業(yè)績比較基準的股票 B．賣出表現(xiàn)將落后于市場或業(yè)績比較基準的股票 C．超配績優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績差行業(yè)或板塊4基金信息披露的作用有__。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價值判斷 C．有利于提高證券市場的效率 D．有利于防止信息濫用4證券經營機構是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應自收到核準文件之日起__內進行開放式基金的募集。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年5證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A．規(guī)范性 B．多樣性 C．適用性 D．靈活性5下列屬于基金市場營銷內容的有__。A．目標市場與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設計 D．營銷過程的管理5反映股票型基金風險的指標包括__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度5下列哪項不是基金合同需明確的內容__ A．基金收益分配原則 B．募集基金的目的 C．基金交易價格 D．基金運作方式5基金銷售機構系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．155下列關于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A．滬深300指數(shù)的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點5可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。A．擔保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票5證券經營機構是證券市場上的金融機構投資者之一，以其__進行證券投資。A．銀行貸款 B．自有資本 C．營運資金D．受托投資資金60、關于混合型基金，下列描述正確的是__。A．風險收益水平介于增長型和價值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金第四篇：2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)目前，基金公司的架構基本上都是__。A．投資一體化 B．營銷一體化C．投資和營銷一體化 D．研發(fā)和營銷一體化基金銷售機構使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括__。A．未履行報送手續(xù)B．在規(guī)定時間到期前一天報送資料C．基金宣傳推介材料和上報的材料不一致D．基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及規(guī)定的其他情形營銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機構最需要關注的因素不包括__。A．監(jiān)管機構對基金營銷的監(jiān)管 B．影響投資者決策的因素 C．基金銷售機構本身的情況 D．產品、費率、渠道和促銷下列選項中，不屬于基金運營事務的是__。A．基金資產核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢基金代銷機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__。A．暫停履行職務 B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構免除有關高管人員的職務 2004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A．《證券法》 B．