【正文】 A．% B．% C．若該基金改為按日結(jié)轉(zhuǎn)份額，在保持每日收益不變的情況下計(jì)算出來(lái)的7日年化收益率低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額所計(jì)算出來(lái)的7日年化收益率 D．若該基金改為按日結(jié)轉(zhuǎn)份額，則7日年化收益率=最近7個(gè)自然日的每萬(wàn)份基金凈收益的平均值365/10 000100%。A：不對(duì)外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購(gòu) D：只接受申購(gòu)，不辦理贖回5目前在我國(guó)，__可以擔(dān)任基金托管人。這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的____ A：服務(wù)性 B：專(zhuān)業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性5不收取申購(gòu)費(fèi)(認(rèn)購(gòu)費(fèi))、贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人可以從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的__。A．實(shí)物認(rèn)購(gòu) B．證券認(rèn)購(gòu)C．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)5下列關(guān)于基金評(píng)級(jí)的說(shuō)法，不正確的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．基金管理公司5我國(guó)的股票價(jià)格指數(shù)有__。A．% B．% C．% D．%5基金管理公司的督察長(zhǎng)由__提名。A．3 B．4 C．5 D．650、。A．5 B．7 C．14 D．304某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來(lái)總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國(guó)債C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個(gè)月的銀行定期存款4下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的有__。A：2 B：3 C：4 D：64投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，需要經(jīng)過(guò)的步驟有__。A．現(xiàn)金方式B．現(xiàn)金方式和紅利再投資 C．直接分配基金份額 D．固定紅利4下列屬于金融衍生工具的有__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)3關(guān)于基金銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容，以下說(shuō)法不正確的是____ A：登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷(xiāo)售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字B：涉及基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)C：引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處D：引用基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有__。A．定向認(rèn)購(gòu) B．私募 C．場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)3已知市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為_(kāi)_。A．對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管B．對(duì)各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時(shí)的信息披露D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配3證券投資基金的銷(xiāo)售過(guò)程中，客戶促成的內(nèi)容主要有__。A．政府機(jī)構(gòu) B．事業(yè)法人 C．基金 D．個(gè)人3基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循__。)3基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得__。A．簽訂代銷(xiāo)協(xié)議，明確委托關(guān)系B．基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．建立相關(guān)制度 D．禁止提前發(fā)行二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%2__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) B．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) C．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)2基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù) B．金融時(shí)報(bào)指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．納斯達(dá)克指數(shù)2根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為_(kāi)_。A．投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶B．已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易 D．每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶2目前，我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)__天。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶D．持續(xù)購(gòu)買(mǎi)客戶2下列各項(xiàng)不屬于金融債券的是__。A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；701《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A．5 B．10 C．20 D．501封閉式基金的交易原則是__。A．信托計(jì)劃 B．基金C．保險(xiǎn)投資產(chǎn)品 D．銀行理財(cái)產(chǎn)品1《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見(jiàn)》要求H股公司應(yīng)有____獨(dú)立董事。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金1下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說(shuō)法正確的是__。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨(dú)立性原則1基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．一般封閉式基金 B．一般開(kāi)放式基金 C．境內(nèi)ETF基金 D．QDⅡ基金基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動(dòng)性直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評(píng)價(jià)的客觀公正性原則的是__。 D．10投資者在基金設(shè)立募集期內(nèi)，申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為稱(chēng)為_(kāi)_。 B．5A．保險(xiǎn)公司 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財(cái)富基金D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者目前，對(duì)同類(lèi)基金進(jìn)行評(píng)價(jià)，常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．1 000萬(wàn) B．5 000萬(wàn) C．1億 D．3億60、上市公司公積金的來(lái)源有__。A．按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén) D．是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位5《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運(yùn)作5經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，____外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B．認(rèn)股權(quán)證 C．備兌權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證5下列選項(xiàng)中，__不屬于《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評(píng)級(jí)應(yīng)遵循的原則。A．采用部分延期贖回，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回C．暫停接受贖回申請(qǐng)D．對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告5下列屬于利息收入的有__。A．公司成立的日期 B．公司名稱(chēng) C．股票的編號(hào) D．股票種類(lèi)50、一般開(kāi)放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．誤導(dǎo) B．內(nèi)幕交易 C．不公平交易 D．投資損失4基金銷(xiāo)售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問(wèn)友法4基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)的違規(guī)情形時(shí)，對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起__日后，方可使用。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運(yùn)作 D．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)4基金份額持有人大會(huì)的第一召集人是__。” A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》4關(guān)于家庭成熟期的特點(diǎn)和投資偏好，下列說(shuō)法正確的有__。A．國(guó)外股票型基金 B．全球股票型基金 C．國(guó)內(nèi)股票型基金 D．增長(zhǎng)型股票基金首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．%計(jì)提管理費(fèi) B．%～%之間C．基金管理費(fèi)是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 D．基金管理費(fèi)是為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用3基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，確?；痄N(xiāo)售資金的清算與交收的__，保證銷(xiāo)售資金的清算與交收工作順利進(jìn)行。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 D：到期收益率3基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律B：個(gè)人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容3QDⅡ基金交易與一般開(kāi)放式基金交易的區(qū)別主要有__。A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò) B．公司解散清算C．公司連續(xù)5年虧損D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議3下列____不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。)3基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報(bào)告之日起____日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性2隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A．3 B．5 C．7 D．92基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施。A：大于 B：小于 C：等于D：大于或等于2信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)規(guī)范中，__應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A．《證券投資基金管理公司管理辦法》 B．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》2同一開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的區(qū)別主要體現(xiàn)在__。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷(xiāo)1以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B：基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。A．保險(xiǎn)公司 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財(cái)富基金D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者1企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A．獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/2 B．督察長(zhǎng)的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C．獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任D．獨(dú)立董事可對(duì)基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用1用會(huì)計(jì)方法計(jì)算出來(lái)的每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值稱(chēng)為股票的__。A．證券交易量標(biāo)準(zhǔn)B．影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn) C．影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)D．對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響1公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。A．長(zhǎng)期停牌股票 B．暫時(shí)停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票1封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告起__日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案的手續(xù)。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運(yùn)貨單 D．倉(cāng)庫(kù)棧單基金臨時(shí)