【正文】 A．說(shuō)明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理D．拒絕受理申請(qǐng)。A：保本基金 B：期貨基金 C：對(duì)沖基金 D：傘形基金2下列關(guān)于基金分類的說(shuō)法，正確的有__。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》C：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》2我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80% 根據(jù)《證券基金銷售管理辦法》有關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營(yíng)銷 D．會(huì)計(jì)核算1下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)1影響股票價(jià)格變動(dòng)的最主要因素包括__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法1資本證券是有價(jià)證券的主要形式，它反映了持有人的__。A．營(yíng)銷團(tuán)隊(duì) B．經(jīng)營(yíng)策略 C．資本實(shí)力D．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)1根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的是__。A．《投資公司法》 B．《投資顧問(wèn)法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》下列不屬于基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范的是__。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長(zhǎng)率 D．已實(shí)現(xiàn)收益以下屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的有__。A．必須為開(kāi)放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過(guò)5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。A．3 B．5 C．6 D．10投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．供求關(guān)系 B．每股凈資產(chǎn) C．公司人員結(jié)構(gòu) D．公司組織形式二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．份額申購(gòu)、金額贖回 B．金額申購(gòu)、份額贖回 C．金額申購(gòu)、金額贖回 D．份額申購(gòu)、份額贖回2證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)____管理。A．自變化發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料 B．自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料 C．自變化發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料 D．重新報(bào)送申請(qǐng)材料2目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B：1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金D：可轉(zhuǎn)換債券2目前，我國(guó)的基金主要投資于__等。A．政府證券 B．金融證券C．政府機(jī)構(gòu)證券 D．公司證券1__是指通過(guò)一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見(jiàn)。A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．商業(yè)銀行1對(duì)個(gè)別基金績(jī)效的衡量屬于____ A：內(nèi)部衡量 B：絕對(duì)衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量1下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，正確的有__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上1我國(guó)基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在__，這些政策法規(guī)對(duì)基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題與投資者買賣基金涉及的稅收問(wèn)題有明確的規(guī)定。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；3971基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．3 000萬(wàn) B．5 000萬(wàn) C．1億 D．2億對(duì)表現(xiàn)好的基金衡量會(huì)涉及到____的選擇問(wèn)題。A．承諾收益或承擔(dān)損失 B．報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 C．預(yù)測(cè)收益率 D．明確提示風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開(kāi)、公平、公正原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．全面了解客戶的個(gè)人財(cái)務(wù)狀況以及理財(cái)目標(biāo)B．制訂一個(gè)可操作的綜合理財(cái)方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財(cái)方案 C．選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績(jī)，定期向客戶匯報(bào) D．根據(jù)內(nèi)外部因素的改變定期對(duì)綜合理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法正確的有__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)第五篇：廣西基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試試卷廣西基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）以下關(guān)于定期定額投資說(shuō)法，不正確的有__。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購(gòu)買政府債券。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款。A．% B．% C．% D．% ，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．投資者買賣封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶B．已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易 D．每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶，這主要得益于__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，應(yīng)使用__。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A．劃出當(dāng)天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 B．對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C．對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D．對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月 ，政府債券與公司債券相比，__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣。A．基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券，不正確的是__。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品 。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值 ，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A．10% B．30% C．50% D．60% ，基金可以分為_(kāi)_。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)。A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），基金可以分為_(kāi)_。A．證券投資基金 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品 C．券商集合計(jì)劃 D．銀行定期存款第四篇：浙江省基金從業(yè)資格：期貨合約的概念考試試卷浙江省基金從業(yè)資格：期貨合約的概念考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．發(fā)行日開(kāi)盤價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤價(jià)，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬。A．詢價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D．市價(jià)折扣方式。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法，為巨額贖回。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率 ，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于