【正文】 購、贖回單位一般為__。A．契約型基金是金融信托的一種 B．信托產(chǎn)品的流動性比基金好 C．信托的投資門檻一般比基金高 D．信托的投資范圍比基金廣3封閉式基金是指____ A：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金B(yǎng)：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金C：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額禁止在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回的基金D：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回的基金3對基金市場營銷理解正確的有__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件2__是指債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險。ETF建倉期不超過____個月。A．交易時間 B．估值頻率C．價格操縱及濫估問題D．估值方法的一致性及公開性1下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是____ A：風(fēng)險控制制度 B：員工自律C：公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D：董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)1下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A．可作為自身負(fù)債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差D．信息披露程度較低股票型基金的收益特征是__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費。A．1 B．2 C．3 D．5 37.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托，正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ) ，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 。A． B． C． D． ，基金可以分為__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在（）以下。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) 。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D． 。A．15 B．45 C．60 D．90 。A．10% B．30% C．50% D．60% ，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加2.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．產(chǎn)品組合設(shè)計 B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn)C．基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議 ，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．基金銷售服務(wù)費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費；傭金 D．基金交易費；傭金，錯誤的是__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機(jī)制 C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用 ，信息披露程度最高的是__。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，錯誤的是__。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》，下列敘述正確的有__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．產(chǎn)品組合設(shè)計 B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售36.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議 B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易第三篇：2015年云南省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷2015年云南省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．5 B．10 C．20 D．50銀行理財產(chǎn)品相比于基金__。A．《封閉式證券投資基金試點辦法》 B．《開放式證券投資基金試點辦法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》1基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括__。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風(fēng)格投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購 B：贖回 C：交易 D：認(rèn)購2基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。A．買賣證券的價差收入 B．銷售服務(wù)費收入 C．債券利息 D．股利2基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A．追求的利益 B．購買渠道 C．投資需求 D．忠誠度3下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說法，正確的有__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+34下列屬于利息收入的有__。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正5一般來講，差異性市場策略的實施依賴于__。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于5既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．公司股 B．國有法人股 C．法人股 D．國家股封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值和最低值 C．偏離度絕對值的簡單平均值 D．偏離度絕對值的加權(quán)平均值1基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃1對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．0 B．% C．% D．%2獨立董事任職時應(yīng)具備的條件包括__。)3下列可為穩(wěn)健型投資者選擇的基金產(chǎn)品有__。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)3根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)4開放式基金的直銷一般通過__等實現(xiàn)。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系5下列屬于金融衍生工具的有__。錯選、多選或未選均無分。A．3A．基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業(yè)所得稅B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%的企業(yè)所得稅 C．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅 D．基金取得的股息、紅利收入，征收25%的企業(yè)所得稅1大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條____彎曲的曲線來表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2以下不屬于債券收益的是__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國基金業(yè)協(xié)會C．中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)2上市公司公積金的來源有__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)3巨額贖回是指__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán)C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司4目前，我國的基金管理公司所開展的業(yè)務(wù)有__。A．公司債券風(fēng)險大，收益低 B．公司債券風(fēng)險小，收益高 C．政府債券風(fēng)險大，收益高 D．政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定5基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系