【正文】 購、贖回單位一般為__。A．契約型基金是金融信托的一種 B．信托產品的流動性比基金好 C．信托的投資門檻一般比基金高 D．信托的投資范圍比基金廣3封閉式基金是指____ A：經核準的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金B(yǎng)：經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金C：經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額禁止在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回的基金D：經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回的基金3對基金市場營銷理解正確的有__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件2__是指債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風險。ETF建倉期不超過____個月。A．交易時間 B．估值頻率C．價格操縱及濫估問題D．估值方法的一致性及公開性1下列不屬于基金管理公司內部控制機制的是____ A：風險控制制度 B：員工自律C：公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D：董事會領導下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導1下列信息，屬于基金產品特征信息的是__。A．可作為自身負債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差D．信息披露程度較低股票型基金的收益特征是__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費。A．1 B．2 C．3 D．5 37.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托，正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 。A． B． C． D． ，基金可以分為__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素，將被責令改正，警告，并處罰款。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構 。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構，必須依據《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出 D． 。A．15 B．45 C．60 D．90 。A．10% B．30% C．50% D．60% ，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加2.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售（）日內經過審計后予以公告。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議 ，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金，錯誤的是__。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制 C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用 ，信息披露程度最高的是__。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金。A．服務性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性，認購資金在募集期產生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，錯誤的是__。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》，下列敘述正確的有__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售36.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議 B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。A．期權交易 B．回購交易 C．現券買賣 D．信用交易第三篇：2015年云南省基金從業(yè)資格：期權合約概念考試試卷2015年云南省基金從業(yè)資格：期權合約概念考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．5 B．10 C．20 D．50銀行理財產品相比于基金__。A．《封閉式證券投資基金試點辦法》 B．《開放式證券投資基金試點辦法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》1基金資產估值需考慮的因素包括__。A．從業(yè)經驗 B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風格投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購 B：贖回 C：交易 D：認購2基金合同生效后，基金管理人應逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求，此過程為ETF建倉階段。A．買賣證券的價差收入 B．銷售服務費收入 C．債券利息 D．股利2基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A．追求的利益 B．購買渠道 C．投資需求 D．忠誠度3下列關于基金與信托產品的說法，正確的有__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+34下列屬于利息收入的有__。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正5一般來講，差異性市場策略的實施依賴于__。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于5既注重資本增值又注重當期收入的基金被稱為__。A．公司股 B．國有法人股 C．法人股 D．國家股封閉式基金的基金份額上市交易應當符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A．%～%間的次數 B．偏離度的最高值和最低值 C．偏離度絕對值的簡單平均值 D．偏離度絕對值的加權平均值1基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關等單位核查 C．建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品D．對其銷售分支機構的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃1對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．0 B．% C．% D．%2獨立董事任職時應具備的條件包括__。)3下列可為穩(wěn)健型投資者選擇的基金產品有__。A：證券登記結算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構3根據是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔4開放式基金的直銷一般通過__等實現。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系5下列屬于金融衍生工具的有__。錯選、多選或未選均無分。A．3A．基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業(yè)所得稅B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%的企業(yè)所得稅 C．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅 D．基金取得的股息、紅利收入，征收25%的企業(yè)所得稅1大多數債券價格與收益率的關系都可以用一條____彎曲的曲線來表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系2以下不屬于債券收益的是__。A．中國證券業(yè)協會 B．中國基金業(yè)協會C．中國銀監(jiān)會及其派出機構 D．中國證監(jiān)會及其派出機構2上市公司公積金的來源有__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權利性質3巨額贖回是指__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司4目前，我國的基金管理公司所開展的業(yè)務有__。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩(wěn)定5基金銷售機構有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系