【正文】 風險C．利率風險對長期債券的影響大于短期債券D．利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金流向；二是影響公司的盈利5基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納5以下關(guān)于開放式基金認購、申購和贖回費的說法，正確的有__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動60、基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 (LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，應(yīng)使用__。A．10% B．30% C．50% D．60% 。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券，將被責令改正，警告，并處罰款。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易 ，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于______萬份。A．私募發(fā)行 B．招標發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運營D．投資咨詢服務(wù)，基金可以分為__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，不正確的是__。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查 。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易。A．負責行業(yè)性法規(guī)的起草B．負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負責保護投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值，客戶追蹤的具體做法有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，主要的人口因素變量不包括__。A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔 B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高，不正確的是__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術(shù)風險D．不可抗力風險。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 ，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷。A．證券投資基金 B．銀行理財產(chǎn)品 C．券商集合計劃 D．銀行定期存款，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值，保存期不少于__年。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，錯誤的是__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制，正確的是__。A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔 B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者 ，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價值。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．機構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券，正確的是__。A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議 B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議，以下說法錯誤的有__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)，基金信息披露不包括__。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費，下列描述錯誤的是__。A．3 B．6 C．9 D．12 。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易，正確的有__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣，由證券公司向基金收取的是__。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．第一次發(fā)放紅利B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金5下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益 C．貝塔系數(shù)D．份額凈值增長率5在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。此時投資者將4000份該基金全部贖回(%)，則該投資者可以贖回的金額為__元。A．以價格為標的的荷蘭式招標 B．以價格為標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標4基金的估值方法必須__。A：風險評價 B：業(yè)績評價 C：資產(chǎn)評價 D：負債評價4下列基金類型中，認購費率最低的是__。A．證券交易所B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) C．非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點 D．銀行間債券市場某基金的認購實行全額收費，基金認購費率為1%，張先生以70000元認購該基金，假設(shè)認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認購基金的份額數(shù)量為__份。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準則 B．基金信息披露編報規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則D．交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則3對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。)3連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．基金銷售機構(gòu)要為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質(zhì)的方法B．為基金投資人披露基金銷售機構(gòu)情況C．采取等效實名制的方式核實基金投資人身份D．設(shè)定投資人單筆和每日累計可以認購、申購和贖回的最大金額