【正文】 基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險50、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月5我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．因銷售人員的原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴B．因銷售機構(gòu)的原因?qū)е驴蛻魧︿N售服務(wù)不滿引起的投訴 C．因客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴 D．因客戶對產(chǎn)品、服務(wù)的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準日__。A．股票資產(chǎn) B．債券資產(chǎn) C．貨幣資產(chǎn) D．混合資產(chǎn)金融衍生工具的特征有__。A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風(fēng)險的大小C．日每萬份基金凈收益指標和7日年化收益率指標是反映其收益的短期指標 D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系B．基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施 C．建立相關(guān)制度 D．禁止提前發(fā)行1我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則1基金季度報告的投資組合報告需要披露的有__。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果鏈表不具有的特點是 A．不必事先估計存儲空間 B．可隨機訪問任一元素 C．插入刪除不需要移動元素D．所需空間與線性表長度成正比2目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入__。A．ETF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購方式C．ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購D．場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購2分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．投資和研究能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．營銷能力D．風(fēng)險控制能力基金會計報表至少應(yīng)包括__。A．記賬式債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔任。A．規(guī)范性 B．多樣性 C．適用性 D．靈活性1下列各項，屬于基金營銷核心內(nèi)容的有__。A．最近3個會計的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄 12007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布____，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A．負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負責保護投資者的合法權(quán)益C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機構(gòu)的行為 D．維持公平而有次序的證券市場下列不屬于利息收入的是__。A．保護本金不受損失 B．投資的長期增值 C．保持資產(chǎn)的流動性 D．保證收益的增長性2基金在我國香港被稱為__。錯選、多選或未選均無分。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性下列關(guān)于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A．營銷產(chǎn)品B．客戶基金投資需求 C．投資者關(guān)系 D．客戶服務(wù)基金的會計核算涉及的基金日常運作經(jīng)營活動包括__。A．上市申請未通過國務(wù)院證券管理機構(gòu)的核準 B．合同期限為8年C．募集金額為1億元人民幣 D．基金份額持有人為1500人1__是指將投資人應(yīng)分配的凈利潤按除息日份額凈值折算為等值的新的基金份額記入投資人基金賬戶的分紅方式。下列不屬于公司證券的是____ A：股票 B：公司債券 C：商業(yè)票據(jù) D：金融債券1QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．3 B．5 C．7 D．91我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行2開放式基金募集期限屆滿合同正式生效，需滿足__。A．保險公司 B．基金管理公司 C．商業(yè)銀行 D．證券公司2對基金管理人而言____營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．10日內(nèi)A．準確性原則 B．及時性原則 C．公平披露原則 D．真實性原則3基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當遵循__。A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場3基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．追求穩(wěn)定收入，尋找收益、風(fēng)險適中投資組合 B．有較高風(fēng)險承受能力，關(guān)注資本增值 C．偏好風(fēng)險，追求短期投資獲得最高收益D．厭惡風(fēng)險，對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高4下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)4下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。 C．49751A．政府債券基金 B．金融債券基金 C．公司債券基金 D．垃圾債券基金5我國的基金管理人和基金托管人需要____對基金資產(chǎn)進行估值一次。A．基金投資收益 B．基金管理費 C．基金托管費 D．基金申購費5下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件 60、20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式5 A：行業(yè)分類 B：投資風(fēng)格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類5基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當按照要求報送報告材料。A．直接 B．間接 C．混合 D．分業(yè)5是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個有效證件可以開設(shè)1個以上基金賬戶C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶50、__屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險。A．80000A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制4目前，我國封閉式基金的交易時間是每周一至周五的__。A．收益性 B．風(fēng)險性 C．流動性 D．永久性4下列各項中，__屬于基金定期報告。A．負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負責保護投資者的合法權(quán)益C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機構(gòu)的行為 D．維持公平而有次序的證券市場3以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。 C．30日內(nèi)A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 B．基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度 C．基金管理人對該基金未來收益率的預(yù)測 D．基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生3下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月 B．對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月 C．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 D．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月下列不屬于會計系統(tǒng)內(nèi)部控制規(guī)范的是__。A．風(fēng)格穩(wěn)健的B．任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動公司的C．在各種不同市場環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的 D．任職期較長的(通常不低于3年)2下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B：%的比例計提基金托管費C：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率2基金管理人的職責不包括__。A．取得基金從業(yè)資格B．具有國家承認的碩士研究生以上學(xué)歷C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試2基金銷售機構(gòu)制定《投資人權(quán)益須知》，內(nèi)容至少應(yīng)當包括__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%1下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是__。A．2 B．3 C．6 D．91隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．簡易化 B．安全性 C．實用性 D．系統(tǒng)化關(guān)于基金份額持有人權(quán)利，下列描述正確的是__。)新人行的營銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性D．任何情況都不能變化第五篇：安徽省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題安徽省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金2《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值1金融衍生工具的基本特征包括__。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標1基金的運作費用包括__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基