【正文】 是基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的（）。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是__。A．乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同 B．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無(wú)須承擔(dān)任何違約責(zé)任 。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．參與性，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書(shū)草案 ，%，則最后申購(gòu)到的份額約為_(kāi)_份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 。A．詢(xún)價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D．市價(jià)折扣方式。A．價(jià)格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A．% B．1% C．% D．2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意），不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實(shí)現(xiàn)收益 D．凈值增長(zhǎng)率，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20% ，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 ，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金 ，基金可以分為_(kāi)_。A．封閉式基金和開(kāi)放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書(shū)草案。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對(duì)象不同 D．投資目標(biāo)不同，不得有的行為包括（）。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷(xiāo)售基金B(yǎng)．以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān) C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易 ，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開(kāi)盤(pán)價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤(pán)價(jià)。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性，不正確的是__。A．投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶(hù)B．已開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的投資者不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù) C．基金賬戶(hù)只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易 D．每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶(hù) 。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門(mén) C．基金托管人D．基金份額持有人，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān) 。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購(gòu)、份額贖回”原則 D．“份額申購(gòu)、金額贖回”原則，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，權(quán)證可分為_(kāi)_。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類(lèi)權(quán)證和債權(quán)類(lèi)權(quán)證，不正確的有__。A．我國(guó)法律法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)180天 B．除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20% C．貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券 D．貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高 ，錯(cuò)誤的是__。A．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 ，正確的有__。A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C．特殊類(lèi)型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 ，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券，說(shuō)明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10% C．基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15% %，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金。A．基金合同 B．基金代銷(xiāo)協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說(shuō)明書(shū)。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，至少包括__。A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復(fù)制 B．現(xiàn)金留存 C．完全復(fù)制 D．基金費(fèi)用第三篇：內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：投資者教育方面的職責(zé)考試試卷內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：投資者教育方面的職責(zé)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）近年來(lái)，歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷(xiāo)售市場(chǎng)的絕對(duì)比重。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．基金超市D．獨(dú)立的投資顧問(wèn)關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法正確的有__。A．籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷B．資金盈余者可以通過(guò)買(mǎi)入證券而實(shí)現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的 D．在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，__更容易做到絕對(duì)收益。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．供求關(guān)系 B．每股凈資產(chǎn) C．公司人員結(jié)構(gòu) D．公司組織形式我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為_(kāi)___ A：0 B：% C：% D：%債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說(shuō)法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度大衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認(rèn)股權(quán)證基金 C：交易所交易基金 D：上市開(kāi)放式基金前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．提供投資資訊功能B．對(duì)基金交易賬戶(hù)以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法不正確的是__。A．基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低 C．%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D．股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率1在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說(shuō)明書(shū) C．基金托管協(xié)議D．基金審計(jì)報(bào)告1基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通常不包括__。A．零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1目前，我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)實(shí)行__。A．每日計(jì)提 B．每周計(jì)提 C．按周支付 D．按月支付1基金的促銷(xiāo)手段包括__。A．人員推銷(xiāo) B．廣告促銷(xiāo) C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系1基金利潤(rùn)主要包括__。A．利息收入 B．投資收益C．公允價(jià)值變動(dòng)損益 D．其他收入1根據(jù)證券投資基金相關(guān)法律法規(guī)，基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應(yīng)禁止以下__行為。A．詆毀其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托 C．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益1，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．不會(huì)有變化B． C． D．不確定1下列關(guān)于基金銷(xiāo)售活動(dòng)的說(shuō)法，正確的有__。A．基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷(xiāo)售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查B．基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書(shū)面代銷(xiāo)協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)C．基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷(xiāo)售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報(bào)告中做專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并報(bào)送證監(jiān)會(huì)D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷(xiāo)協(xié)議之日起7日內(nèi)，將代銷(xiāo)協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)1《證