【正文】 。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)國(guó)際上，大多數(shù)共同基金通過獨(dú)立的投資顧問銷售，以__作為理財(cái)顧問或金融規(guī)劃師。A：真實(shí)資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括__。A．基金報(bào)告B．基金季度報(bào)告和半報(bào)告 C．基金半報(bào)告和報(bào)告D．基金季度報(bào)告、半報(bào)告和報(bào)告1截至2008年2月，我國(guó)已有__家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機(jī)構(gòu)成為QFII托管行。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金1成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A．普通客戶 B．次要客戶 C．潛在購(gòu)買 D．更新購(gòu)買2下列關(guān)于基金報(bào)告的說法，正確的有__。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于第四篇：浙江省基金從業(yè)資格基金銷售管理辦法2考試試卷浙江省基金從業(yè)資格基金銷售管理辦法2考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調(diào)整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、效率證券市場(chǎng)的基本功能包括__。A：2003 B：2004 C：2005 D：2006通過處理客戶投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)可以__。A：自銷 B：代銷 C：承銷 D：包銷1無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式 B．通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在 C．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化1封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%1證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本，且不低于__萬元人民幣。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。A．1 B． C． D．2__是指通過一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．1年我國(guó)《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A．監(jiān)事會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì)D．公司職工代表大會(huì)我國(guó)證券市場(chǎng)在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。A．虛假記載 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶1普通股票的特征有__。A．直系親屬擬移居境外或者已在境外定居 B．喪失民事行為能力C．涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查 D．?dāng)M因私出境15天1下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對(duì)象的有__。A．基金既往表現(xiàn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) B．基金品種的選擇 C．投資組合搭配 D．風(fēng)險(xiǎn)收益匹配2____認(rèn)為，在一定的期限范圍內(nèi)，資金供求的失衡將引導(dǎo)借款人與貸款人趨向于對(duì)自己有利的期限，因而需要能明確反映對(duì)價(jià)格或再投資風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度的合適的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，而只有所有投資者都打算在近期賣掉其投資，并且所有借款人都急于借到長(zhǎng)期債務(wù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼才必然隨期限增長(zhǎng)而增加。A．繼承 B．捐贈(zèng)C．申購(gòu)和贖回 D．司法強(qiáng)制執(zhí)行2憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__。A．不具有獨(dú)立法人地位B．由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營(yíng)利為目的下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是____ A：證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 B：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 C：證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D：證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。A．每月 B．每周 C．每三個(gè)交易日 D．每個(gè)交易日《證券投資基金法》規(guī)定，成立基金管理公司，實(shí)繳貨幣資本不得低于__元人民幣。A．2 B．3 C．5 D．71相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對(duì)基金投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)度達(dá)到__。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額1按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為__。A．國(guó)債 B．企業(yè)債券 C．權(quán)證D．貨幣市場(chǎng)工具2LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用__原則。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）目前，對(duì)同類基金進(jìn)行評(píng)價(jià)，常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為__個(gè)等級(jí)。A：50 B：100 C：200 D：300《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．自律手段 B．法律手段 C．經(jīng)濟(jì)手段 D．行政手段 20世紀(jì)40年代美國(guó)出臺(tái)的__對(duì)基金在全球的發(fā)展影響深遠(yuǎn)。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為貨幣市場(chǎng)基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為混合基金1通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時(shí)能力的方法是__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況1基金管理人的主要職責(zé)包括__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/52根據(jù)____的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金2基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行申購(gòu)資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)__。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億2屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的基金產(chǎn)品。A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來1ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于__。A．求償權(quán) B．收入請(qǐng)求權(quán) C．貨幣索取權(quán) D．商品所有權(quán)1債券是證明__關(guān)系的憑證。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)主動(dòng)通知投資人B．在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策 D．宣傳推介活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為1對(duì)于基金銷售機(jī)構(gòu)本身的情況，基金銷售機(jī)構(gòu)需要關(guān)注的方面有__等。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報(bào)告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__等。A．凈值收益率 B．折價(jià)率 C．市場(chǎng)走勢(shì)D．潛在分紅能力在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指__。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所 D：中國(guó)人民銀行2股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司期間股東發(fā)生變動(dòng)，申請(qǐng)人應(yīng)該__。A．1998年3月1日起實(shí)施的《關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》 B．2002年發(fā)布的《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》 C．2004年發(fā)布的《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》D．2005年發(fā)布的《關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知》及《關(guān)于股息紅利有關(guān)個(gè)人所得稅政策的補(bǔ)充通知》1根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，可以從事基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括__。A：業(yè)績(jī)計(jì)算時(shí)期 B：操作策略 C：風(fēng)險(xiǎn)水平D：比較基準(zhǔn)1貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于______天但剩余存續(xù)期超過______天的浮動(dòng)利率債券，其剩余期限與其他券種存在差異。A．基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化 B．參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D．促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)基金宣傳推介材料可能涉及的違規(guī)行為包括__。A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式下列屬于理財(cái)經(jīng)理工作方式的有__。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)B．從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià) C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重2從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為__等不同層次。A．自律手段 B．法律手段 C．經(jīng)濟(jì)手段 D．行政手段1關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有__。A：《證券投資基金管理暫行辦法》B：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》1當(dāng)投資者不僅僅投資于無風(fēng)險(xiǎn)證券和單一基金組合，所要評(píng)價(jià)的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個(gè)組成部分時(shí)，就會(huì)比較關(guān)注該組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在這種情況下，β會(huì)被認(rèn)為是適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)，從而對(duì)基金績(jī)效衡量的適宜指標(biāo)就應(yīng)該是____ A：特雷諾指數(shù) B：夏普指數(shù) C：阿爾法指數(shù) D：詹森指數(shù)1以下不屬于利率衍生工具的是__。A．期限性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．風(fēng)險(xiǎn)性基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程中屬于對(duì)內(nèi)部條件的考察的流程是____ A：要確定目標(biāo)客戶，了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好B：要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合 C：要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束D：要考慮基金管理人自身的管理水平基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括__。A．30% B．50% C．60% D．70%開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費(fèi)總額的______歸入基金財(cái)產(chǎn)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．申