【文章內容簡介】 的性質不同，權證可分為__。A．認購權證和認沽權證 B．價內權證和價外權證 C．美式權證和歐式權證 D．認股權證和備兌權證下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導基金管理人的職責不包括__。A．資產保管 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計復核大會就審議事項作出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的____%以上通過。A：30 B：50 C：60 D：70在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內信息包括__。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值和最低值 C．偏離度絕對值的簡單平均值 D．偏離度絕對值的加權平均值1基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性1下列__不屬于基金的運作相關環(huán)節(jié)。A．基金收益分配 B．基金募集C．基金投資運作 D．基金前臺管理1當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，____應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。A：基金托管人 B：監(jiān)管機構 C：基金管理人 D：證券交易所1股票型基金的收益特征是__。A．高風險、高收益 B．低風險、高收益 C．低風險、低收益 D．零風險、低收益1ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．101__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉換 B．基金份額的轉托管 C．基金份額的凍結 D．基金的非交易過戶 12001年9月，我國第一只開放式股票型基金__基金設立。A．華安富利 B．南方寶元 C．華安創(chuàng)新 D．南方避險1基金公司每月按不低于基金管理費收入的____計提風險準備金。A：1% B：3% C：5% D：10%1下列關于保本型基金的說法，正確的有__。A．保本型基金提供的保證可能有本金保證、收益保證和紅利保證 B．保本型基金的本金保證比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必須提供收益保證和紅利保證D．通常，若保本型基金有擔保人，則可為投資者提供到期后獲得本金和收益的保障下列經濟周期與股價變動的關系，正確的是__。A．復蘇階段——股價下跌 B．高漲階段——股價上漲 C．危機階段——股價低迷 D．蕭條階段——股價回升2下列關于前臺業(yè)務系統(tǒng)和后臺管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有__。A．前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能 B．前臺業(yè)務系統(tǒng)應具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能 C．后臺管理系統(tǒng)應具備交易清算、資金處理的功能D．后臺管理系統(tǒng)應具備進行基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式等交易的功能2基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則，以保護____利益為出發(fā)點，并進行及時充分的信息披露。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服務機構2開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網2目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__和證管費。A．印花稅 B．傭金 C．過戶費 D．經手費2股票基金持股集中度是指__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重2保守型投資者可選擇的基金產品主要包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．貨幣市場基金2上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．302銷售機構的自助式前臺系統(tǒng)應當符合的規(guī)定有__。A．基金銷售機構要為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質的方法B．為基金投資人披露基金銷售機構情況C．采取等效實名制的方式核實基金投資人身份D．設定投資人單筆和每日累計可以認購、申購和贖回的最大金額2按照規(guī)定，開放式基金的申購費率不得超過申購金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%投資人應當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的__判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。A．投資目的 B．投資期限 C．投資經驗 D．資產狀況二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B．接受全額贖回C．暫停接受贖回申請D．對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告3一般來講，政府債券與公司債券相比__。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩(wěn)定3基金將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值的特點是指____ A：集合投資 B：無風險性 C：分散風險 D：專業(yè)理財3下列有關股票風險性的表述，正確的有__。A．股票的風險性和收益性是彼此獨立的 B．股票的風險性和收益性是并存的C．股東能否獲得預期的股息紅利收益，與公司的盈利情況無關D．股東能否獲得預期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況3我國基金信息披露制度中，基金信息披露應遵守的規(guī)范性文件主要包括__。A．基金信息披露內容與格式準則 B．基金信息披露編報規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則D．交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則3對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產組合的時序表現(xiàn)及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考C．有助于基金經理的進一步分析，調整投資組合，促進投資目標的實現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標3基金資產的所有者是__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金公司3如果基金募集不成立，則由____承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。A：證券登記結算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構3目前我國主要的場外交易市場有__。A．證券交易所B．代辦股份轉讓系統(tǒng) C．非上市股份有限公司股份報價轉讓試點 D．銀行間債券市場某基金的認購實行全額收費，基金認購費率為1%，張先生以70000元認購該基金，假設認購資金在募集期產生的利息為155元，該投資者認購基金的份額數(shù)量為__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．694624我國老基金存在問題的主要表現(xiàn)有__。A．普遍存在法律關系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題B．受地方政府要求服務地方經濟需要的引導以及當時境內證券市場規(guī)模狹小的限制C．實際上是直接投資基金，而非嚴格意義上的證券投資基金D．深受房地產市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產無法回收的困擾，資產質量普遍不高4外部風險中的系統(tǒng)性風險有__。A．市場風險 B．政策風險 C．信用風險 D．經營風險4股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行____的指數(shù)。A：風險評價 B：業(yè)績評價 C：資產評價 D：負債評價4下列基金類型中，認購費率最低的是__。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．混合型基金 D．債券型基金4關于LOF份額的上市條件，下列說法錯誤的是__。A．須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請 B．基金的募集應符合《證券投資基金法》的規(guī)定 C．募集金額應不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人應不少于2000人4在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。A．機構證券 B．商業(yè)票據 C．金融證券 D．貨幣證券4下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．以價格為標的的荷蘭式招標 B．以價格為標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標4基金的估值方法必須__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性D．任何情況都不能變化4某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金50、某投資者申購某開放式基金，成功申購4000份。申購采用后端收費模式，后端申購