【文章內(nèi)容簡介】 狀況，進(jìn)而影響股票價(jià)格D．影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征第三篇：海南省2015年基金從業(yè)資格：短期政府債券試題海南省2015年基金從業(yè)資格：短期政府債券試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)基金營銷實(shí)務(wù)中，客戶投訴的根本原因是__。A．銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)C．客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D．銷售機(jī)構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡下列行為中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售活動禁止行為的有__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 C．募集期間對認(rèn)購費(fèi)用打折D．擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)____是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨(dú)立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90%關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)以下情況中，開放式基金____能提前終止基金運(yùn)行。A：存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元 B：存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人 C：基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會決議通過 D：基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B．中金所推出的首個(gè)股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價(jià)格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運(yùn)作階段 D：基金終止階段下列關(guān)于我國證券交易所競價(jià)方式的說法，不正確的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：001下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是__。A．證券投資基金 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品 C．券商集合計(jì)劃 D．銀行定期存款1QDⅡ基金主要投資市場須是與__簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會1評估基金歷史業(yè)績的指標(biāo)通常不包括__。A．平均收益率 B．累計(jì)收益率C．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益 D．持倉比例1下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體1當(dāng)單個(gè)交易日開放式基金的凈贖回申請超過基金總份額的__時(shí)會產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A．5% B．10% C．15% D．20% 12006年9月發(fā)布的____進(jìn)一步重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價(jià)制度。A：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C：《上市公司收購管理辦法》 D：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》1下列選項(xiàng)中，屬于股票型基金分析指標(biāo)的是__。A．貝塔系數(shù) B．久期 C．跟蹤誤差 D．信用等級1某投資人投資1萬元申購某基金，%，則其可得到的申購份額為__份。A． B． C． D．1目前，我國開放式基金，按照__對上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A．收盤價(jià) B．平均價(jià) C．開盤價(jià)D．加權(quán)平均價(jià)在我國，開放式基金中，一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金2證券投資基金__的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行投資。A．集合理財(cái) B．分散風(fēng)險(xiǎn) C．專業(yè)管理 D．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)2依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對__買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。A．銀行B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人D．非金融機(jī)構(gòu)2在基金份額的募集過程中，____等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。A：基金招募說明書 B：基金成立公告 C：基金年報(bào)D：基金定期公告2考察基金公司營銷能力的要點(diǎn)包括__。A．公司營銷體系情況 B．公司人員情況C．公司營銷理念和策略 D．公司代銷渠道情況2債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限2目前，我國基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A．國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請2__的規(guī)范要求銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日的全部基金銷售資金于同日劃往總部統(tǒng)一的基金銷售專戶，實(shí)現(xiàn)日清日結(jié)。A．會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制 B．資金清算流程控制 C．銷售決策流程控制 D．基金內(nèi)部環(huán)境控制2對于基金交易費(fèi)，下列說法正確的有__。A．基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取2證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個(gè)以上完整會計(jì) D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為在我國，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3基金合同當(dāng)事人包括__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人3某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A． B． C． D．3基金績效衡量是對資產(chǎn)管理人____進(jìn)行計(jì)算。A：期望收益 B：實(shí)現(xiàn)的收益 C：組合風(fēng)險(xiǎn) D：投資成本3以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A．公司合規(guī)經(jīng)營情況 B．公司客戶服務(wù)情況 C．公司危機(jī)處理情況 D．公司信息披露情況3目前，我國封閉式基金的托管費(fèi)率__。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間3股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值 32008年4月8日，某基金管理人收到驗(yàn)資報(bào)告，則該基金管理人應(yīng)于__之前，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。A．2008年4月13日 B．2008年4月18日 C．2008年4月23日 D．2008年4月28日3下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有__。A．基金管理人的管理費(fèi) B．基金托管人的托管費(fèi) C．基金份額持有人大會費(fèi)用D．基金合同生效后的信息披露費(fèi)用3根據(jù)中國證監(jiān)會對認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率統(tǒng)一按__為基礎(chǔ)收取。A．基金面值 B．認(rèn)購金額 C．凈認(rèn)購金額 D．認(rèn)購費(fèi)率與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種__投資工具。A．直接 B．間接 C．混合 D．分業(yè)4基金合同終止時(shí)，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)4基金托管人對會計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的主要內(nèi)容包括__。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核 D．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核4按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。A．% B．% C．% D．%4機(jī)構(gòu)從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)，對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于__個(gè)月。A．2 B．3 C．4 D．5 42004年6月1日____的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4證券市場中介機(jī)構(gòu)是指____ A：進(jìn)行證券的發(fā)行、交易的各類機(jī)構(gòu)B：對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行規(guī)范的各類監(jiān)管部門 C：為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)4開放式基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會備案后____個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)由基金清算小組予以公告。A：5 B：2 C：3 D：104開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個(gè)月。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回4基金市場營銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括__。A．目標(biāo)市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業(yè)文化C．計(jì)劃實(shí)施概要、市場營銷現(xiàn)狀 D．市場威脅和市場機(jī)會50、基金銷售監(jiān)管的原則包括__。A