【正文】 事人具有平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇5根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時(shí)性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則5普通股票的特征有__。A．依法監(jiān)管原則B．公開、公平、公正原則 C．審慎監(jiān)管原則D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則5以下屬于自律性組織的是__。A：不對(duì)外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回4基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括__。A：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指____ A：進(jìn)行證券的發(fā)行、交易的各類機(jī)構(gòu)B：對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行規(guī)范的各類監(jiān)管部門 C：為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)4開放式基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后____個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)由基金清算小組予以公告。A．% B．% C．% D．%4機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)，對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于__個(gè)月。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)4基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的主要內(nèi)容包括__。A．基金面值 B．認(rèn)購金額 C．凈認(rèn)購金額 D．認(rèn)購費(fèi)率與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種__投資工具。A．2008年4月13日 B．2008年4月18日 C．2008年4月23日 D．2008年4月28日3下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有__。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間3股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A：期望收益 B：實(shí)現(xiàn)的收益 C：組合風(fēng)險(xiǎn) D：投資成本3以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人3某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。 C．80%A．50%A．基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取2證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括__。A．國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請(qǐng)2__的規(guī)范要求銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日的全部基金銷售資金于同日劃往總部統(tǒng)一的基金銷售專戶，實(shí)現(xiàn)日清日結(jié)。A．公司營(yíng)銷體系情況 B．公司人員情況C．公司營(yíng)銷理念和策略 D．公司代銷渠道情況2債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．銀行B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人D．非金融機(jī)構(gòu)2在基金份額的募集過程中，____等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金2證券投資基金__的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行投資。A． B． C． D．1目前，我國(guó)開放式基金，按照__對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C：《上市公司收購管理辦法》 D：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》1下列選項(xiàng)中，屬于股票型基金分析指標(biāo)的是__。A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場(chǎng)參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體1當(dāng)單個(gè)交易日開放式基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的__時(shí)會(huì)產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．證券交易所D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)1評(píng)估基金歷史業(yè)績(jī)的指標(biāo)通常不包括__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：001下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動(dòng)性的是__。A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B．中金所推出的首個(gè)股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價(jià)格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法，不正確的有__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)以下情況中，開放式基金____能提前終止基金運(yùn)行。A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨(dú)立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A．銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)C．客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D．銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡下列行為中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售活動(dòng)禁止行為的有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法60、以下關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的闡述正確的是__。A．營(yíng)銷能力 B．研究能力 C．投資能力D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力5指數(shù)型基金按完全復(fù)制指數(shù)與部分復(fù)制指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，可分為__。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；205某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于__。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場(chǎng)的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界5根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿__人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．計(jì)算比較簡(jiǎn)便，并考慮到分紅的時(shí)間價(jià)值B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進(jìn)行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計(jì)算D．可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資能力5基金托管人的職責(zé)包括__。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格5在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。 D．104以下基金類型中，屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。 B．5A．投資者既可以在交易所二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF份額，又可以像開放式基金那樣申購、贖回ETF份額B．在一級(jí)市場(chǎng)申購ETF是一攬子股票交換ETF份額C．ETF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，又可以在交易所進(jìn)行 D．投資者都可以申購和贖回任意數(shù)量的ETF份額4目前，對(duì)同類基金進(jìn)行評(píng)價(jià)，常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密4基金銷售機(jī)構(gòu)采取集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略時(shí)，__。A．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 B．建立并保管基金投資者名冊(cè) C．建立并管理投資者基金份額賬戶 D．發(fā)放紅利4以下選項(xiàng)中，屬于客戶關(guān)系建立工作的有__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府 B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)4在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的有__。A．基金管理人 B．基金銷售機(jī)構(gòu)C．中國(guó)登記結(jié)算公司 D．基金托管人老基金的特點(diǎn)不包括__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng) C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高3《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部 32007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布____，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A．指數(shù)型基金 B．收入型基金 C．增長(zhǎng)型基金 D．平衡型基金3封閉式基金“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的交易原則是指__。)3是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的中心。A．既注重資本增值，又注重當(dāng)期收入的一類基金 B．由各種基金混合而成的基金 C．投資于各種股票的基金D．同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人2目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．基金機(jī)構(gòu)投資者 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．基金管理公司2開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。A．5 B．10 C．15 D．202根據(jù)證券投資基金相關(guān)法律法規(guī)，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)禁止以下__行為。A．研究部 B．投資部C．投資決策委員會(huì) D．監(jiān)察稽核部2可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益2在基金銷售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．國(guó)債利息B．企業(yè)債券差價(jià)收入 C．買賣股票差價(jià)收入 D．儲(chǔ)蓄存款利息1下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性1基金托管協(xié)議是明確__與基金托管人在相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)的協(xié)議。A：證券投資基金本身 B：基金管理公司 C：基金托管銀行 D：基金份額持有人1投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的__判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。A．武漢證券投資基金 B．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 C．深圳南山投資基金 D．富島基金1相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對(duì)基金投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)度達(dá)到__。A．維護(hù)基金市場(chǎng)的良好秩序 B．提高基金市場(chǎng)效率C．保護(hù)基金投資人合法權(quán)益 D．活躍基金市場(chǎng)1ETF基金