【正文】 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券第四篇：重慶省2016年下半年基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議模擬試題重慶省2016年下半年基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，基金可以分為__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率，主要的人口因素變量不包括__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，不正確的是__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 。A．1 B． C． D． ，下列敘述正確的有__。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，基金可以分為__。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng) ，將被責令改正，警告，并處罰款。A．私募發(fā)行 B．招標發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險，應當按照要求報送報告材料。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，錯誤的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，說明提貨單是一種__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性，保存期不少于__年。A．期權交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 ，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權利性質的不同。A．5 B．15 C．30 D．45 ，基金促銷手段不包括__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換D．結構化金融衍生工具，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 。每題的備選項中，有多個符合題意），基金管理人可以采用的方法包括__。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系 ，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。A．10 B．15 C．20 D．25第三篇：2017年吉林省基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議模擬試題2017年吉林省基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．50% B．60% C．80% D．90% ，基金可以分為__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換D．結構化金融衍生工具(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A．私募發(fā)行 B．招標發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行，基金信息披露不包括__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式（）日內經(jīng)過審計后予以公告。A．3% B．5% C．10% D．20% ，其中，注冊制實行__。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．3 B．5 C．10 D．15 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 ，決定著股票的__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構 。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險，基金行業(yè)自律性組織是__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調整投資建議。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險，不正確的有__。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，這主要得益于__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費12.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 ，基金可以分為__。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象。A．32 B．40 C．50 D．80 ，說法不正確的是__。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．滬深300指數(shù)的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點2____又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。A．混合基金 B．開放式基金 C．封閉式基金 D．股票基金2公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向____公開發(fā)行的證券。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．期末基金份額凈值 D．基金凈值增長率2基金管理人應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起