【正文】 界下列屬于社會公益基金的有__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績的預(yù)測作用 D．基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用根據(jù)《證券基金銷售管理辦法》有關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．國際收支 B．收支平衡 C．資本運(yùn)營 D．貨幣政策對于指數(shù)型基金，一般可從__方面進(jìn)行分析。A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對接基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．可作為自身負(fù)債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動(dòng)性較差D．信息披露程度較低二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C：《上市公司收購管理辦法》 D：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》2關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是____ A：注冊資本不低于5億元人民幣B：持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)，公司治理健全 C：從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D：最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2商業(yè)銀行的基金托管人資格由__來共同核準(zhǔn)。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金2處于家庭衰老期的家庭投資應(yīng)以__為主。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率1買入返售金融資產(chǎn)收入屬于____ A：利息收入 B：投資收人 C：其他收入D：公允價(jià)值變動(dòng)損益1下列關(guān)于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的有__。A：3 B：6 C：9 D：121根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，51基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。A．15 B．30 C．60 D．901股票型基金的收益特征是__?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺___份。 D．基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。 B．A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷B．資金盈余者可以通過買入證券而實(shí)現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。A．% B．減少2% C．% D．增加2%大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條____彎曲的曲線來表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動(dòng)的控制情況具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成的股份是__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)第三篇：2016年上半年云南省基金從業(yè)資格：風(fēng)險(xiǎn)分散化考試試題2016年上半年云南省基金從業(yè)資格：風(fēng)險(xiǎn)分散化考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）基金銷售機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金5下列基金類型中，認(rèn)購費(fèi)率最低的是__。A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份5下列關(guān)于基金營銷中目標(biāo)市場分析的說法，正確的有__。A．股東會 B．董事會 C．董事長 D．總經(jīng)理5我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任____ A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5下列屬于金融衍生工具的有__。A：兩極策略 B：子彈式策略 C：梯式策略 D：指數(shù)化策略5基金營銷實(shí)務(wù)中，采用__，營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能 D．套利功能4一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A．3 B．6 C．12 D．154目前，對基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．完全型基金 B．純指數(shù)型基金 C．增強(qiáng)型指數(shù)基金 D．部分型基金4根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的百分之五B．基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn) C．認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)4中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．價(jià)格 B．收益 C．風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)構(gòu)4基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A：期望收益 B：實(shí)現(xiàn)的收益 C：組合風(fēng)險(xiǎn) D：投資成本3在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應(yīng)__。A．美國國際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國投資信托3下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。A．未來價(jià)格 B．資產(chǎn)價(jià)格 C．約定價(jià)格 D．市場價(jià)格3關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A：1 B：2 C：3 D：43以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____ A：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊C：在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜3證券市場包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．存出保證金 B．債券投資 C．結(jié)算備付金 D．銀行存款目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在__以下。A．資本配置功能 B．資本定價(jià)功能 C．投資功能 D．融資功能2__是一種被動(dòng)管理的基金，其整體風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)更高些。A．證券市場基礎(chǔ)知識 B．證券投資基金 C．證券交易D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識2基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告__ A．基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為2對于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D．降低基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)2當(dāng)公司法定公積金累積額為公司____的百分之五十以上的，可不再提取。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界2基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。A．15% B．10% C．9% D．5%1__是指債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．行業(yè)集中度C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．持股的平均時(shí)間1《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》自__起施行。A．證券投資基金 B．社保基金 C．法人基金D．社會公益基金1連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金1在我國，開放式基金中，一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金類型是__。A．85% B．90% C．95% D．97%認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性按照證券的募集方式，有價(jià)證券可分為__。A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B．制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 D．有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括__。A．3 B．5 C．6 D．8下列各項(xiàng)中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。 D．30個(gè)工作日內(nèi)下列關(guān)于藍(lán)光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。 B．10個(gè)工作日內(nèi))封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．10 B．15 C．30 D．45第二篇：江蘇省基金從業(yè)資格：風(fēng)險(xiǎn)分散化考試題江蘇省基金從業(yè)資格：風(fēng)險(xiǎn)分散化考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年5以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查 B．基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對基金托管人進(jìn)行審慎調(diào)查 C．基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查 D．基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對基金份額持有人進(jìn)行審慎調(diào)查5基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是__。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計(jì)復(fù)核 D：投資監(jiān)督5國際上，開放式基金的銷售主要分為__兩種方式。A．向他人貸款或者提供擔(dān)保B．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng) C．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D．買賣其他基金份額(國務(wù)院另有規(guī)定的除外)5根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金5關(guān)于基金登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，下列說法正確的有__。A．開戶費(fèi) B．過戶費(fèi) C．審計(jì)費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)4下列屬于我國開放式基金銷售渠道的有__。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入4證券市