【正文】 納基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B．基金銷售業(yè)務(wù)制度C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度通過__，投資者可以對基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力有一定的了解。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，無法確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．% B．% C．% D．%世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有__。)__給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，是一種比率衡量指標(biāo)。錯選、多選或未選均無分。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場的效率第四篇：湖南省2016年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型試題湖南省2016年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價，應(yīng)使用__。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司D．證券投資基金。A．基金申請報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案。A．5 B．15 C．30 D．45 ，基金管理人作出的提示可以是__。A．10 B．15 C．20 D．30 。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．% B．% C．% D．% 。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式。A．無風(fēng)險(xiǎn)等級 B．低風(fēng)險(xiǎn)等級 C．中風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值? 。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分 （）。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露。A．3 B．6 C．9 D．12 （）。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 ，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值19.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場（）。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書，不得有的行為包括（）。A．1 B．5 C．10 D．20 。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 ，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場溝通B．一般來說，針對機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計(jì)報(bào)告，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意），__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn)第三篇：北京基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型模擬試題北京基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．金融衍生工具的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性5確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A：風(fēng)險(xiǎn)收益法 B：情景綜合分析法 C：預(yù)期收益最大化法 D：成本收益法5中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．子基金統(tǒng)一運(yùn)作 B．子基金獨(dú)立運(yùn)作C．子基金共用一個基金合同 D．子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換5____基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金， A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金5是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金5下列關(guān)于基金投資和購買方式的說法，正確的有__。A．期限性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動性 D．永久性5負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于4概括地講，股票型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)4《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機(jī)構(gòu)及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名等。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；54基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金4封閉式基金的報(bào)價單位是____ A：每份基金價格 B：每10份基金價格 C：每100份基金價格 D：每1000份基金價格4《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．公司合規(guī)經(jīng)營情況 B．公司客戶服務(wù)情況 C．公司危機(jī)處理情況 D．公司信息披露情況3自基金終止之日起____個工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：103基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的__等信息。A．風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長型和價值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金3基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A：1989 B：1990 C：1991 D：1992 32007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。)3基金管理公司的督察長應(yīng)由__聘任。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格2有價證券具有的主要特征是__。A．上市申請未通過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn) B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣 D．基金份額持有人為500人2基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．5 B．10 C．15 D．202當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，____應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。A：30 B：60 C：90 D：1202下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制B．自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷售決策機(jī)制 C．通過制度建設(shè)，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時，應(yīng)主動通知投資人《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)1基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場1以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B：基金董事會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立1基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過____個月。A．人民幣特種股 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品 C．保險(xiǎn)投資產(chǎn)品 D．券商集合計(jì)劃1《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．基金托管人 B．證券交易所C．基金份額持有人 D．基金管理人基金本質(zhì)上反映的則是一種____，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素由基金投資