【正文】 投資者全權委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益1____定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限1基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查時，應當了解其__。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．長期停牌股票 B．暫時停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．增長型基金 B．指數型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金基金性質的機構投資者包括__。A．合規(guī)風險 B．技術風險 C．管理風險 D．操作風險依據《證券投資基金法》規(guī)定設立基金管理公司，主要股東注冊資本不低于____億元人民幣。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．證券公司 B．商業(yè)銀行C．專業(yè)基金銷售機構 D．證券投資咨詢機構60、證券投資的系統(tǒng)性風險不包括__。A：基金份額凈值 B：市場供求關系 C：市盈率D：購買股票多少5”不能將雞蛋放在一個籃子里”指的是證券投資基金____的特點。A．基金管理人報告 B．審計報告C．投資組合報告 D．托管人報告5負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業(yè)務交流的機構是__。A．提示基金銷售機構改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責令銷售機構進行整改、暫停辦理相關業(yè)務、立案調查5當封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) C．發(fā)行價格受交易價格影響 D．發(fā)行市場是流通市場的基礎4某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為____ A：% B：% C：6% D：9%50、全面性原則要求對基金分析和評價時應全面考察基金的__。A．是國務院的附屬事業(yè)單位B．是全國證券、期貨市場的主管部門C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管D．按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管4封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。A．業(yè)績 B．風險 C．久期D．投資組合4下列對我國證券交易所的描述，正確的有__。A．具有業(yè)務集中處理、數據集中存儲的技術特征B．制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、技術風險評估的報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案D．系統(tǒng)數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年4有價證券中，由基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的是__。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利4《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認購費的費率不得超過認購金額的__。A：研究部 B：投資部C：中央交易室 D：市場部3股價的漲跌與公司的盈利的變化__。____ A：每日B：每3個交易日 C：每周D：每個會計3以下不屬于開放式基金的費用的是____ A：管理費、托管費 B：印花稅C：認(申)購費、贖回費 D：持續(xù)銷售服務費3基金財產不得用于__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告3下面那個不是基金當事人____ A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：證券公司3下列關于私募基金的描述中，不正確的是__。)3證券發(fā)行人可以分為__。A．建議、策劃作用 B．優(yōu)化基金選擇C．深入挖掘基金信息 D．加強投資者教育二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會計核算的復核D．本期利潤及利潤分配的核算2關于基金經理的分析與評價，考察的方面一般不包括__。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊2用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產的價值稱為股票的__。A．內部控制應涵蓋基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié) B．通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序 C．基金銷售機構內各分支機構、部門和崗位職責應保持相對獨立D．制定內部控制應以審慎經營、防范和化解風險為目標，確保內部控制制度的有效執(zhí)行2證券發(fā)行市場的作用不包括__。A．2 B．3 C．5 D．72____是基金運作的最重要的環(huán)節(jié) A：基金營銷 B：基金募集C：基金投資運作 D：基金后臺管理2一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈____趨勢，這是由產品本身的風險收益特征決定的。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金1____是指基金資產因投資于各種債券()而定期取得的利息收入。A．時間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價格優(yōu)先原則 D．數量優(yōu)先原則1__是國有股權行政管理的專職機構。 C．80%A．50%A．投資顧問 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．證券交易所1____可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當和欺詐行為的發(fā)生。A．基金募集與銷售B．投資管理與投資咨詢服務 C．基金運營D．受托資產管理1開放式基金份額的____，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A．共同基金 B．單位信托基金C．證券投資信托基金 D．集合投資基金下列不屬于基金利潤來源的是__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風險關于中國證券業(yè)協(xié)會，下列說法正確的有__。A．完成基金資金清算 B．進行基金會計核算 C．安全保管基金資產 D．監(jiān)督基金投資運作我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同B：基金擴募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人以下情況中，開放式基金____能提前終止基金運行。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．對同一類基金進行分析評價時，應保持標準、方法等的一致性B．對同一類基金進行分析評價時，可以不用保持標準、方法等的一致性C．對不同類別的基金進行分析評價時，應根據每一類基金的特性，選取適合的標準和方法D．對不同類別的基金進行分析評價時，也應保持標準、特點等的一致性60、基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機構 D．證券業(yè)協(xié)會5下列關于夏普指數的說法，正確的有__。A．負責基金份額登記，確認基金交易 B．建立并保管基金投資者名冊 C．建立并管理投資者基金份額賬戶 D．發(fā)放紅利5基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．準確性原則 B．及時性原則 C．公平披露原則 D．真實性原則5關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．提示基金銷售機構改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責令銷售機構進行整改、暫停辦理相關業(yè)務、立案調查5下列有關股票風險性的表述，正確的有__。A．建立評級模型 B．計算評級數據 C．劃分評價等級 D．劃分基金類別4__對基金銷售信息和銷售的技術系統(tǒng)提出了標準化要求。A．該公司的某只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現金基金資產不屬于投資方向確定的內容B．該公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產凈值的15% C．該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6% D．某只基金參與股票發(fā)行申購，所申報的金額為該基金總資產的30%4決定股票市場價格的是股票的__。A．客戶調查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務跟進 D．加強溝通4股票型基金依據投資市場的不同，可分為__。A．定向認購 B．私募 C．場外認購 D．場內認購4可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成發(fā)行人一定數量的__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則通過報備制度，由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現收益 D．凈值增長率3股票型基金的分析一般從__入手。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證3，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．基金的募集與營銷 B．份額的注冊登記 C．資產的托管 D．投資管理3基金銷售機構應制定客戶服務標準，對__進行規(guī)范。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券3基金產品風險評價的依據不包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2下列選項中，屬于股票型基金分析指標的是__。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則2中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能有__。A．復蘇階段——股價下跌 B．高漲階段——股價上漲 C．危機階段——股價低迷 D．蕭條階段——股價回升2我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券2__給出的是單位風險的超額收益率，是一種比率衡量指標。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期1基金組織在契約型證券投資基金中是一個____ A：代理機構 B：中介機構 C：無形機構 D：有形機構1開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運