【正文】 牌股票 B．暫時(shí)停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票從事基金銷售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益1____定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機(jī)短信D．電話服務(wù)中心2基金會(huì)計(jì)報(bào)表至少應(yīng)包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤(rùn)3通常，虛擬資本以__的形式存在。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法》4下列機(jī)構(gòu)中，不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是__。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能 D．套利功能5久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。)目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B：1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金D：可轉(zhuǎn)換債券根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評(píng)價(jià)的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有__。 D．基金資產(chǎn)估值《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿____年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A．二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證 B．二者的收益率相互影響 C．二者都是籌措資金的手段 D．二者都有較高的風(fēng)險(xiǎn)1除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)__。A．證券交易所 B．證券公司 C．證監(jiān)會(huì)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)2____按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高 C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高D．我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金3基金銷售機(jī)構(gòu)針對(duì)__，可以通過(guò)召開(kāi)研討會(huì)、推介會(huì)等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A．股票的價(jià)值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益4基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)5目前，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中尚不具備的金融工具有__。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 D：到期收益率。A．開(kāi)放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系B．基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺(tái)銷售C．選擇商業(yè)銀行作為開(kāi)放式基金的代銷渠道有利于爭(zhēng)取銀行儲(chǔ)戶這一細(xì)分市場(chǎng) D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個(gè)性化服務(wù)5對(duì)投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．招募說(shuō)明書(shū) B．基金合同C．基金資產(chǎn)凈值D．基金份額發(fā)售公告4按投資主體可以將股票劃分為_(kāi)_。A．股票型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．混合型基金 D．債券型基金3基金銷售由__負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額D．基金持有人人數(shù)初次購(gòu)買封閉式基金的價(jià)格為_(kāi)_元。A．買賣證券的價(jià)差收入 B．銷售服務(wù)費(fèi)收入 C．債券利息 D．股利2__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．同屬間接投資工具 B．風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散 C．價(jià)格會(huì)隨市場(chǎng)波動(dòng)而變化D．投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異1在我國(guó)，依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)主要是__。 B．基金資產(chǎn)凈值錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄 B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰5QDⅡ基金交易與一般開(kāi)放式基金交易的區(qū)別主要有__。如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)____ A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨(dú)立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用4與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。A．債券的票面價(jià)值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱3股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)基金的分類是按__進(jìn)行劃分的。A．發(fā)行日開(kāi)盤價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤價(jià)__是滿足投資者需求的手段。A．繼承 B．捐贈(zèng) C．贖回D．司法強(qiáng)制執(zhí)行2影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限1基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A．增長(zhǎng)型基金 B．指數(shù)型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．證券公司 B．商業(yè)銀行C．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)60、證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) C．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)4某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價(jià)格為98元，5月1日到期，采取單利計(jì)算，則到期收益率為_(kāi)___ A：% B：% C：6% D：9%50、全面性原則要求對(duì)基金分析和評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)全面考察基金的__。A．股票名稱 B．股票編號(hào)C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利4《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的__。)3證券發(fā)行人可以分為_(kāi)_。A．內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié) B．通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序 C．基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立D．制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行2證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括__。A．時(shí)間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價(jià)格優(yōu)先原則 D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先原則1__是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。A．基金募集與銷售B．投資管理與投資咨詢服務(wù) C．基金運(yùn)營(yíng)D．受托資產(chǎn)管理1開(kāi)放式基金份額的____，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)5下列關(guān)于夏普指數(shù)的說(shuō)法，正確的有__。A．建立評(píng)級(jí)模型 B．計(jì)算評(píng)級(jí)數(shù)據(jù) C．劃分評(píng)價(jià)等級(jí) D．劃分基金類別4__對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則通過(guò)報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書(shū)面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券3基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)不包括__。A．復(fù)蘇階段——股價(jià)下跌 B．高漲階段——股價(jià)上漲 C．危機(jī)階段——股價(jià)低迷 D．蕭條階段——股價(jià)回升2我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為_(kāi)_。A．能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息B．應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C．應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能D．應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能1證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱____ A：證券交易市場(chǎng) B：二級(jí)市場(chǎng) C：初級(jí)市場(chǎng) D：次級(jí)市場(chǎng)1同一開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的區(qū)別主要體現(xiàn)在__。A．非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入 B．金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入C．基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。A．基金促銷就是通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來(lái)達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B．一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 。A．實(shí)行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D．對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。A．采用部分延期贖回，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請(qǐng)D．對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，信息披露程度最高的是__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C．特殊類型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 ，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．3% B．5% C．10% D．20% 。A．我國(guó)法律法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)180天 B．除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20% C．貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券 D．貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高 。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)，不正確的有__。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．